SPK GENEL BİLGİ

SPK SINAVI NEDİR?

Sermaye Piyasası Kurulu (Kurul) sınavlarının genel amacı, sermaye piyasası alanında ihtisas personeli, yönetici, türev araçlar personeli, değerleme uzmanı, kredi derecelendirme uzmanı ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve tecrübelerini gösterir lisans belgesinin verilmesidir. Kurul tarafından düzenlenen lisanslama sınavları aksine bir karar alınmadıkça her yıl Ocak, Mayıs ve Eylül aylarında yapılmaktadır.

SPK LİSANSLAMA SINAVI

 

 

15-16 ARALIK 2012

SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ

LİSANSLAMA SINAVLARI KILAVUZU

(*)

 

 

Sınavlara katılmak isteyen adaylar bu kılavuzda  yer alan bilgi ve

açıklamaları dikkatle okumalıdırlar.

 

Sınav ücreti yatıran, sınava başvuran ve sınavlara katılan adaylar  bu

kılavuzda yer alan kural ve açıklamaları peşinen kabul etmiş sayılırlar.

 

 

 

(*)

Sınav  Kılavuzunda  bulunmayan  hususlar  için  Sermaye  Piyasası  Kurulu’nun  ilgili

düzenlemelerinde ve sermaye piyasası mevzuatında yer alan hükümler geçerlidir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 1 -

İÇİNDEKİLER

 

1.  GENEL BİLGİLER ve ŞARTLAR ............................................................................ 2

1.1.  Lisanslama Sınavları ve Lisanslara Dair Genel Bilgiler ................................ 2

2.  SINAVLARA KATILACAK ADAYLAR .................................................................... 3

2.1.  Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavına Katılacak Adaylar .... 3

2.2.  Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavına Katılacak Adaylar ........ 4

2.3.  Türev Araçlar Sınavına Katılacak Adaylar ...................................................... 5

2.4.  Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar .................. 7

2.5.  Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar ...................... 7

2.6.  Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar 7

2.7.  Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavına Katılacak Adaylar ........ 8

2.8.  Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar ............................. 9

3.  LİSANS TÜRLERİ .................................................................................................... 9

4.  LİSANSIN  VERİLMESİ AŞAMASINDA ARANACAK BELGELER ...................... 10

5.  SINAV BAŞVURUSU ............................................................................................. 19

6.  BAŞVURU TARİHİ ................................................................................................. 23

7.  SINAV ÜCRETLERİ ............................................................................................... 23

8.  FOTOĞRAFLI SINAV GİRİŞ BELGESİ ................................................................. 25

9.  SINAVA GİRERKEN ADAYIN YANINDA BULUNDURMASI GEREKEN

BELGELER ................................................................................................................... 26

10.  SINAVLARIN UYGULANMASI .............................................................................. 26

11.  SINAVLARDA UYULMASI GEREKEN KURALLAR ............................................. 28

12.  SINAVLARIN ŞEKLİ .............................................................................................. 29

13.  SINAVLARIN ALT KONU BAŞLIKLARI, YARDIMCI KAYNAKLAR VE SORU

DAĞILIMLARI ............................................................................................................... 30

14.  SINAV NOTLARI, PUANLAMA VE SINAVLARDA BAŞARISIZ OLANLAR ........ 31

15.  CEVAP KÂĞITLARININ DEĞERLENDİRİLMESİ VE SINAVLARIN GEÇERSİZ

SAYILMASI ................................................................................................................... 32

16.  SINAV SONUÇLARININ BİLDİRİLMESİ ............................................................... 33

17.  LİSANS BELGESİNİN YENİLENMESİ VE İPTALİ ................................................ 33

18.  İSTİSNALAR VE SÜRELER .................................................................................. 34

18.1.  Üye Temsilcileri, Yönetim Kurulu Üyeleri, Genel Müdürler ve Genel Müdür

Yardımcıları ............................................................................................................... 34

18.2.  Çalışanlarda ve Yeni İşe Alımlarda Lisans Aranması ................................. 35

18.3.  Lisans Olmaksızın Çalışma ........................................................................... 35

18.4.  Yabancı Sertifikalara Sahip Olanlar .............................................................. 36

15-16 Aralık 2012 SPK LİSANSLAMA SINAVLARI SORU İTİRAZ

FORMU (*) ................................................................................................................ 38

15-16 Aralık 2012 SPK LİSANSLAMA SINAVLARI SINAV SONUÇ

İTİRAZ FORMU (*) ................................................................................................. 39

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 2 -

1.  GENEL BİLGİLER ve ŞARTLAR

Sermaye  Piyasası  Mevzuatı  çerçevesinde,  15-16  Aralık  2012  tarihlerinde

Lisanslama Sınavları (Sınav) yapılacaktır.

 

Sınavlar Sermaye Piyasası Kurulu’nun (Kurul) verdiği yetkiye istinaden Sermaye

Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) tarafından düzenlenmektedir.

 

Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavı, Kamu Gözetimi, Muhasebe ve

Denetim Standartları Kurumu’nun gözetiminde düzenlenecektir. Sermaye Piyasasında

Bağımsız Denetim Sınavına yeni başvuru alınmayacak olup sadece önceki dönemlerde

bu sınava katılan adayların başvurusu kabul edilecektir.

 

 

Sınavlara katılmak isteyen adaylar bu kılavuzda yer alan bilgi  ve açıklamaları

dikkatle okumalıdırlar.

 

 

 

 

Sınav ücreti yatıran adaylar ile sınava başvuran adaylar bu kılavuzda

yer alan kural ve açıklamaları peşinen kabul etmiş sayılırlar.

 

 

1.1. Lisanslama Sınavları ve Lisanslara Dair Genel Bilgiler

Sınavların  genel amacı,  sermaye  piyasasında  çeşitli  görev  ve  unvanlarda

çalışanların mesleki yeterliliklerini, bilgi ve tecrübelerini gösterir lisansın  verilmesidir.

Lisanslar faaliyet alanı ve ihtisas konularına  göre farklılık göstermektedir. Bir lisans

alabilmek için o lisans ile aynı adı taşıyan lisanslama sınavında başarılı olmak ve ilgili

lisansı alabilmek için sınav sonrası aranan diğer şartları yerine getirmek gerekmektedir.

 

Lisanslar,  o  lisansın arandığı görevlerin konularına göre ayrılır. Her lisans için

hazırlanan farklı  sınavlar,  bu görev konuları ile ilgili modüllerden, başka bir deyişle

sınavın alt konu başlıklarından oluşur.

 

Sermaye  piyasasında  çalışmak veya  lisans  sınavlarına  katılmak isteyenlerin

öncelikle çalışmak istedikleri kurumlar, kurumlar bünyesindeki görevler ve bu görevlere

dair aranan lisans  ve o lisans için sınav sonrası koşullarına dair ayrıntılı olarak bilgi

alması büyük önem taşımaktadır. Lisansı alabilmek için sadece sınavı kazanmak yeterli

değildir.  Sınavı  kazandıktan  sonra  aranan koşullar,  her  bir  lisansa  göre  farklılık

gösterebilmektedir. Örneğin lisans  türüne göre, 4 yıllık öğrenim veren üniversitelerden

mezun olma, sınavla ilgili alanlarda 3 yıl çalışmış olma ve bu tecrübeyi belgelendirme

gibi farklı şartlar aranabilmektedir.

 

Bu nedenle gerekli şartları yerine getirmiş veya sınavı kazandıktan sonra yerine

getirebileceğini  düşünen  kişilerin  ilgi  duyduğu  faaliyet  alanlarını  göz  önünde

bulundurarak,  mevcut sınavlar arasından ilgili olanı seçip, kendilerine uygun belgeyi

belirledikten sonra ilgili sınavlara başvurmaları tavsiye edilmektedir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 3 -

2.  SINAVLARA KATILACAK ADAYLAR

2.1. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavına Katılacak Adaylar

Kurulun,  Seri:  VIII,  No:34  “Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”i çerçevesinde aşağıda

belirtilen görevlerde çalışanların, görev alanını değiştirerek bu görevleri yapmak ya da

bir  kurumda  çalışmamakla  birlikte  bu  faaliyetlerde  bulunmak  isteyenlerin  Sermaye

Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavı’nın  tüm  sınav  konularına  (modüllerine)

katılmaları  ve  başarılı olmak şartıyla  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey

Lisansını almaları gerekmektedir.

(a)  Aracı kurum şube müdürleri

(b)  İrtibat bürosu sorumluları

Ayrıca,  Seri:  IV,  No:  41 Sermaye  Piyasası  Kanunu’na  Tabi  Olan  Anonim

Ortaklıkların  Uyacakları  Esaslar  Tebliği çerçevesinde,  payları  borsada  işlem  gören

ortaklıklardan, her yılın altıncı ve onikinci ayları sonu itibariyle yeniden hesaplanmak

üzere, ilgili borsa tarafından açıklanan piyasa değeri 50.000.000 TL’nin altında olanların,

Tebliğin 8 inci maddesinin birinci fıkrasında belirtilen faaliyetleri yerine getirmek üzere

görevlendireceği personelin (Payları GİP’te işlem görenler hariç olmak üzere borsada

işlem  gören  ortaklıklarda,  ortaklığın  sermaye  piyasası  mevzuatından  kaynaklanan

yükümlülüklerinin  yerine  getirilmesinde  ve  kurumsal  yönetim  uygulamalarında

koordinasyonu  sağlayan  bir  personelin  görevlendirilmesi  zorunludur.)  “Sermaye

Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı”na sahip olması gerekmektedir.

Müşteri  temsilcilerinin  ise  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey

Sınavının;

1-  Genel Ekonomi

2-  Sermaye Piyasası Mevzuatı, İlgili Mevzuat ve Etik Kurallar

3-  Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları

4-  İlgili Vergi Mevzuatı

5-  Hisse Senetleri Piyasaları

6-  Tahvil ve Bono Piyasaları

başlıklı 6 modülün her birinden en az 60, ortalama 70  ve üzeri not alarak başarılı

olmaları  gerekmektedir.  Başarılı  olanlara  Temel  Düzey  Müşteri  Temsilciliği  Lisansı

verilir.

Takas ve  operasyon  sorumlusu, takas ve operasyon birim yöneticisi ve birim

yöneticisi ile takas ve operasyon sorumlusu arasındaki kademelerde çalışmakta olan

veya çalışmak isteyen kişilerin, bu Kılavuzun 13’üncü Bölümünde belirtilen Sermaye

Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavının “Takas ve Operasyon İşlemleri” konulu

sınavına (modülüne) katılmaları ve 70 not alarak başarılı olmaları gerekmektedir. Bu

kişilere Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı verilir.

Adayların  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavının  tamamına

devam  etmek  istemeleri  halinde  bu  modülden  aldıkları  not,  Sermaye  Piyasası

Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı için geçerli kabul edilerek, diğer 8 modülden sınava

girmeleri yeterli olacaktır.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 4 -

2.2. Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavına Katılacak Adaylar

Kurul’un Seri:  VIII,  No:34  “Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”i çerçevesinde sermaye

piyasası  kurumlarında  aşağıda  belirtilen  görevlerde  çalışanların,  görev  alanını

değiştirerek  bu  görevleri  yapmak  ya  da  bir  kurumda  çalışmamakla  birlikte  bu

faaliyetlerde  bulunmak isteyenlerin Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavına

girerek Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı almaları gerekmektedir.

(a) Portföy yöneticisi,

(b) Portföy Yönetim Şirketlerinin Yönetim Kurulu Üyeleri,

(1

 

(c) Araştırma uzmanı,

(d) Yatırım danışmanı,

(e) Kurumsal finansman uzmanı,

(f) Müfettiş, iç kontrol elemanı, teftiş kurulu başkanı ve yöneticileri,

(2

 

(g) Yöneticiler  (İhtisas  personelinin  görev  aldığı  birimlerin,  bağlı  bulunduğu  tüm

kademelerdeki  yöneticiler  ile  bu  birimlerde,  yönetici  ile  ihtisas  personeli

arasındaki kademelerde görev yapan personeldir).

(h) Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım

fonlarının portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticileri, fon kurulu

üyeleri, portföy yöneticileri, fon denetçisi ve iç kontrol birimi çalışanı,

(3

 

(i)  Payları  GİP’te  işlem  görenler  hariç  olmak  üzere  borsada  işlem  gören

ortaklıklarda,  ortaklığın  sermaye  piyasası  mevzuatından  kaynaklanan

yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal  yönetim uygulamalarında

koordinasyonu sağlamakla görevlendirilen personel,

Söz konusu personelin Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına ve

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansına sahip olması zorunludur.

Ancak payları borsada işlem gören ortaklıklar aşağıda belirtilen gruplar içerisinde

yer alıyor ise personelin Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansına

sahip olması zorunluluğu bulunmamaktadır.

  Her  yılın  altıncı  ve  onikinci  ayları  sonu  itibariyle  yeniden

hesaplanmak üzere, ilgili borsa tarafından açıklanan piyasa değeri

 

 

(

1

)Yönetim kurulu üyelerinin en az üçte birinin mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az yedi yıllık

mesleki tecrübeye sahip veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavında başarılı olmaları

zorunludur.

 

(

2

)Seri: VIII, No:34 Tebliğ’de değişiklik yapan Seri: VIII, No:52 sayılı Tebliğin yürürlüğe girdiği tarih

itibarıyla,  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Lisansı  almaya  hak  kazananların,  Sermaye

Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı ile aracı kurumlarda müfettiş ve iç kontrol elemanı olarak

çalışma hakları saklıdır.

 

(3

Serbest yatırım  fonlarının,  garantili  yatırım  fonlarının  ve  koruma  amaçlı  yatırım  fonlarının  portföy

yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticilerinden ve fon kurulu üyelerinden en az birer kişinin ve söz

konusu fonların portföy yöneticilerinin tümünün Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile Türev

Araçlar Sınavında başarılı olmaları, fonun portföy yöneticilerinin, fon kurulu üyelerinin ve denetçilerinin

sermaye piyasası alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaları gerekmektedir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 5 -

200.000.000 TL’nin  altında  olan  payları  borsada  işlem  gören

ortaklıklar,

  Payları borsada işlem gören birden çok ortaklığın aynı tüzel kişi

tarafından  tamamen  veya  müştereken  kontrol  ediliyor  olması

durumunda; ilgili tüzel kişi bünyesinde Tebliğin 8 inci maddesinin

birinci fıkrasında belirtilen niteliklere sahip bir personel istihdam

edilmesi  koşuluyla,  aynı  tüzel  kişi  tarafından  tamamen  veya

müştereken kontrol edilen payları borsada işlem gören ortaklıklar.

(j)  Varlık finansmanı fonlarının fon kurulu üyeleri,

(4

 

(k) Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıkları (MKYO) genel müdürü,

(5

 

(l)  MKYO’larda risk yönetimini gerçekleştirecek birimin personeli,

Seri: VI, No: 30 Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği md.19

çerçevesinde, söz konusu personelin Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey ve Türev

Araçlar Lisansına sahip olması gerekmektedir.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavlarına katılmak isteyen adayların

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına sahip olmaları zorunluluğu

bulunmamaktadır.

Müşteri temsilcilerinin ise Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavının;

1-  Genel Ekonomi ve Mali Sistem

2-  Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret ve Borçlar Hukuku)

3-  Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları

4-  İlgili Vergi Mevzuatı

5-  Ulusal ve Uluslararası Piyasalar

başlıklı 5 modülün her birinden en az 60 ortalama 70  ve üzeri not alarak başarılı

olmaları  gerekmektedir.  Başarılı  olanlara  Temel  Düzey  Müşteri  Temsilciliği  Lisansı

verilir.

2.3. Türev Araçlar Sınavına Katılacak Adaylar

Kurul’un Seri:  VIII, No:34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama

ve  Sicil  Tutmaya  İlişkin  Esaslar  Hakkında  Tebliğ”i  çerçevesinde  sermaye  piyasası

kurumlarında aşağıda belirtilen görevlerde çalışanların, görev alanını değiştirerek bu

görevleri  yapmak ya da bir kurumda çalışmamakla birlikte bu faaliyette bulunmak

 

 

(4

Varlık finansmanı  fonlarının  fon  kurulu  üyelerinin  yükseköğrenim  görmüş,  sermaye  piyasası  veya

bankacılık alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunmaları, fon kurulu üyesi olmanın gerektirdiği

itibara sahip olmaları ve en az bir üyenin Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ile Türev

Araçlar Lisansına sahip olması gerekmektedir.

 

(5

Ortaklıkta genel müdür olarak görev yapacak kişinin; münhasıran bu görev için istihdam edilmiş olması,

4 yıllık yükseköğrenim kurumlarından mezun olmuş olması  ve  ilgili  Tebliğ’de  yer  alan diğer şartları

taşımanın yanı sıra, mali piyasalar veya işletmecilik alanlarında en az 7 yıllık mesleki tecrübeye veya

Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri uyarınca Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisans

Belgesine sahip olması gerekir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 6 -

isteyenlerin Türev Araçlar Sınavının tüm sınav konularına (modüllerine) katılmaları ve

başarılı olmak şartıyla Türev Araçlar Lisansını almaları gerekmektedir.

(a) Türev araçlar birim yöneticisi,

(b) Türev araçlar birim yöneticisi ile müşteri temsilcisi arasındaki kademelerde görev

yapan personel,

(c) Kaldıraçlı işlemler birim yöneticisi,

(6)

 

(d) Kaldıraçlı işlemler birim yöneticisi ile müşteri temsilcisi arasındaki kademelerde

görev yapan personel,

(e) Serbest yatırım fonlarının, garantili yatırım fonlarının ve koruma amaçlı yatırım

fonlarının portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticileri, fon kurulu

üyeleri, portföy yöneticileri

(7)

,

(f) Varlık finansmanı fonlarının fon kurulu üyeleri,

(8)

 

Türev  araçlar  muhasebe  ve  operasyon  sorumluları  ve  kaldıraçlı  işlemler

muhasebe operasyon sorumlularının, Türev Araçlar Sınavının, “Muhasebe, Takas ve

Operasyon İşlemleri” konulu sınavına (modülüne) katılmaları ve 70 not alarak başarılı

olmaları gerekmektedir. Bu kişilere Türev Araçlar Muhasebe  ve  Operasyon  Sorumlusu

Lisansı verilir.

Türev araçlar müşteri temsilcileri ve kaldıraçlı işlemler müşteri temsilcilerinin;

 Kılavuzun 2.1 bölümünde belirtilen 6 sınav konusuna (modül) ek olarak ya da

 Kılavuzun 2.2 bölümünde belirtilen 5 sınav konusuna (modül) ek olarak Türev

Araçlar  Sınavının  aşağıdaki  2  sınav  konusundan  sınava  katılarak  başarılı

olmaları gerekmektedir.

1-  Türev Araçlar

2-  Vadeli İşlem Opsiyon Piyasalarının İşleyişi

 

(6)

Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde piyasa yapıcılığı faaliyetinde bulunacak aracı kurumların bünyelerinde

-Kaldıraçlı alım satım işlemlerinin denetim ve kontrolünden sorumlu olmak üzere 4 yıllık lisans

eğitimi veren kurumlardan mezun ve Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri uyarınca türev araçlar

lisans  belgesine  sahip  kaldıraçlı  alım  satım  işlemleri  ihtisas  personelinin  bağlı  olduğu  ve  finans

piyasalarında en az 3 yıllık deneyime sahip bir birim yöneticisinin,

-4 yıllık lisans eğitimi veren kurumlardan mezun, Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri

uyarınca türev araçlar müşteri temsilcisi lisans belgesine sahip yeterli sayıda müşteri temsilcisi ile türev

araçlar muhasebe ve operasyon lisans belgesine sahip, en az lise mezunu muhasebe  ve  operasyon

sorumlusunun istihdam ediliyor olması gerekmektedir.

 

(7)

Serbest  yatırım  fonlarının,  garantili  yatırım  fonlarının  ve  koruma  amaçlı  yatırım  fonlarının  portföy

yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticilerinden ve fon kurulu üyelerinden en az birer kişinin ve söz

konusu fonların portföy yöneticilerinin tümünün Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile Türev

Araçlar Sınavında başarılı olmaları, fonun portföy yöneticilerinin, fon kurulu üyelerinin ve denetçilerinin

sermaye piyasası alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip olmaları gerekmektedir.

 

(8)

Varlık  finansmanı  fonlarının  fon  kurulu  üyelerinin  yükseköğrenim  görmüş,  sermaye  piyasası  veya

bankacılık alanında en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunmaları, fon kurulu üyesi olmanın gerektirdiği

itibara sahip olmaları ve en az bir üyenin Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı ile Türev

Araçlar Lisansına sahip olması gerekmektedir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 7 -

Kılavuzun  2.1  bölümündeki  konulardan  sınava  girenlerin  toplam  8  modülün,  2.2

bölümündeki konulardan sınava girenlerin ise toplam 7 modülün her birinden en az 60

ortalama 70 ve üzeri not alarak başarılı olmaları gerekmektedir. Başarılı olanlara Türev

Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı verilir.

2.4. Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Kurul’un Seri:  VIII,  No:34  “Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”i ile Seri:  VIII,  No:35

“Sermaye Piyasası Mevzuatı Çerçevesinde Değerleme Hizmeti Verecek Şirketlere ve

Bu  Şirketlerin  Kurulca  Listeye  Alınmalarına  İlişkin  Esaslar  Hakkında  Tebliğ”i

çerçevesinde,  sermaye  piyasası  mevzuatına  tabi  ortaklıkların,  sermaye  piyasası

mevzuatı uyarınca gayrimenkul değerlemesi yaptırmaları zorunlu tutulan işlemlerine

ilişkin  olarak  gayrimenkul  değerleme  hizmeti  vermek  üzere  Kurulca  listeye  alınan

gayrimenkul  değerleme  şirketlerinde  gayrimenkul  değerleme  uzmanı  olarak  görev

alacak  kişilerin  Gayrimenkul  Değerleme  Uzmanlığı  Sınavına  girerek  Gayrimenkul

Değerleme Uzmanlığı Lisansı almaları gerekmektedir.

2.5. Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Kurul’un Seri:  VIII,  No:34  “Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama  ve  Sicil  Tutmaya  İlişkin  Esaslar  Hakkında  Tebliğ”  çerçevesinde  kredi

derecelendirme kuruluşlarında, kredi derecelendirme uzmanı olarak faaliyet gösterecek

kişilerin  Kredi  Derecelendirme  Uzmanlığı Sınavına  katılarak  Kredi  Derecelendirme

Uzmanlığı Lisansı almaları gerekmektedir.

2.6. Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Kurul’un Seri:  VIII,  No:34  “Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ” çerçevesinde kurumsal

yönetim  şirketlerinde,  kurumsal  yönetim  derecelendirme  uzmanı  olarak  faaliyet

gösterecek kişilerin Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavına  katılarak

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı almaları gerekmektedir.

Payları  borsada  işlem  gören  ortaklıklarda,  ortaklığın  sermaye  piyasası

mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim

uygulamalarında koordinasyonu sağlayan bir personelin görevlendirilmesi zorunludur.

Görevlendirilen  personelin  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  İleri  Düzey  Lisansına  ve

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansına sahip olması zorunludur. Ancak

payları borsada işlem gören ortaklıklar aşağıda belirtilen gruplar içerisinde yer alıyor ise

personelin Kurumsal  Yönetim  Derecelendirme  Uzmanlığı  Lisansına  sahip  olması

zorunluluğu bulunmamaktadır.

  Her  yılın  altıncı  ve  onikinci  ayları  sonu  itibariyle  yeniden

hesaplanmak üzere, ilgili borsa tarafından açıklanan piyasa değeri

200.000.000  TL’nin  altında  olan  payları  borsada  işlem  gören

ortaklıklar,

  Payları borsada işlem gören birden çok ortaklığın aynı tüzel kişi

tarafından  tamamen  veya  müştereken  kontrol  ediliyor  olması

durumunda; ilgili tüzel kişi bünyesinde Tebliğin 8 inci maddesinin

birinci fıkrasında belirtilen niteliklere sahip bir personel istihdam

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 8 -

edilmesi  koşuluyla,  aynı  tüzel  kişi  tarafından  tamamen  veya

müştereken kontrol edilen payları borsada işlem gören ortaklıklar.

2.7. Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavına Katılacak Adaylar

Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavına Kamu Gözetimi Muhasebe ve

Denetim  Standartları  Kurumu'nun  aşağıda  belirtilen  duyurusu  doğrultusunda

Sermaye  Piyasasında  Bağımsız  Denetim  sınavına  yeni  başvuru  kabul

edilmeyecek olup sadece daha önceki sınavlarımıza katılıp henüz tüm konuları

tamamlamayan adayların başvurusu alınacaktır.

 

26.09.2011  tarihli  Bakanlar  Kurulu  Kararı  ile  Kamu  Gözetimi, Muhasebe  ve

Denetim Standartları Kurumu’nun (KGK) kuruluşuna karar verilmiştir. Kamu Gözetimi,

Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumunun Teşkilat ve Görevleri Hakkında Kanun

Hükmünde  Kararname  (KHK)  02.11.2011  tarih  28103  sayılı  Resmi  Gazete’de

yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.

 

KHK’nın “KGK’nın görev ve yetkileri” başlıklı 9’uncu maddesi (f) bendi “Bağımsız

denetim yapacak meslek mensuplarına yönelik sınav, yetkilendirme ve tescil yapmak, disiplin ve

soruşturma  işlemlerini  yürütmek,  sürekli  eğitim  standartları  ile  mesleki  etik  kurallarını

belirlemek, bunlara  yönelik  olarak  kalite  güvence  sistemini  oluşturmak  ve  bu  alanlardaki

eksikliklerin düzeltilmesi için gerekli tedbirlerin alınmasını sağlamak” hükmünü içermektedir.

Söz konusu hüküm gereği bağımsız denetim yapacak meslek mensuplarına yönelik

sınavlara  ilişkin  düzenlemeler  Kamu  Gözetimi,  Muhasebe  ve  Denetim  Standartları

Kurumu  tarafından  gerçekleştirilecektir. Bununla  birlikte,  KGK  tarafından  gerekli

düzenlemeler yapılıncaya dek geçiş dönemine dair KGK’nın ilgili açıklaması aşağıda yer

almaktadır.

 

Sermaye Piyasası Kurulu tarafından işlemleri 2.11.2011 tarihinden önce başlatılan

Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisans Sınavı Hakkında Duyuru

Geçiş döneminde yapılacak uygulama konusunda Kurumumuza intikal eden hususlara ilişkin

aşağıdaki açıklamanın yapılması yararlı görülmüştür:

26/9/2011 tarihli ve 660 sayılı Kanun Hükmünde Kararnamenin 9 uncu maddesi uyarınca

bağımsız denetçi ve bağımsız denetim kuruluşlarının yetkilendirilmesi münhasıran Kurumumuz

görev ve yetki alanındadır. Bu Kanun Hükmünde Kararnamenin yürürlük tarihi olan 2/11/2011

tarihinden  önce  Sermaye  Piyasası  Kurulu  tarafından  süreci  başlatılan  ancak,

sonuçlandırılmayan Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisans Sınavı işlemleri, geçiş

döneminde, Kurumumuz gözetimi altında Sermaye Piyasası Kurulu ile birlikte 31/12/2012

tarihine kadar tamamlanacaktır.

Duyurulur.

Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu

 

Bu çerçevede, 15-16.12.2012 tarihlerinde KGK gözetimi altında düzenlenecek

Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim sınavlarına yeni başvuru alınmayacak olup,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 9 -

sadece daha önceki sınavlarımıza katılıp henüz tüm konuları tamamlamayan adayların

başvurusu alınacaktır.

Sermaye  Piyasasında  Bağımsız  Denetim  Sınavı’na  yeni  başvuru  kabul

edilmeyeceği ve sınav ücreti yatıran adayların yatırdıkları tutarlar herhangi bir

nedenle  iade  edilmeyeceğinden,  Sermaye  Piyasasında  Bağımsız  Denetim

Sınavı’na  girme  hakkı  bulunmayanların  sınav  ücreti  yatırmamaları  önem

taşımaktadır.

 

2.8. Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavına Katılacak Adaylar

Kurul’un Seri:  VIII,  No:34  “Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama  ve  Sicil  Tutmaya  İlişkin  Esaslar  Hakkında  Tebliğ”i  ile  Seri:VIII,

No:35“Sermaye Piyasası Mevzuatı Çerçevesinde Değerleme Hizmeti Verecek Şirketlere

ve  Bu  Şirketlerin  Kurulca  Listeye  Alınmalarına  İlişkin  Esaslar  Hakkında  Tebliğ”i

çerçevesinde; Sermaye Piyasası Mevzuatı’nın gerektirdiği hallerde, konut değerlemesi

yapan ve değerleme şirketlerinde tam zamanlı istihdam edilen veya değerleme şirketleri

ile tam zamanlı istihdam edilmeksizin, sözleşme imzalamak suretiyle konut değerlemesi

hizmeti  veren  konut değerleme uzmanının  lisans  alabilmesi  için  Konut  Değerleme

Uzmanlığı  Sınavına  katılarak  Konut  Değerleme  Uzmanlığı  Lisansı  almaları

gerekmektedir.

3.  LİSANS TÜRLERİ

Girilen sınav türlerine göre:

(a) Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavında  başarılı  olan

adaylara, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı,

(b) Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel Düzey  Sınavının;  Kılavuzun  2.1

bölümünde belirtilen 6 modülünden başarılı olan adaylara Temel Düzey

Müşteri Temsilciliği Lisansı,

(c) Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavının  “Takas  ve

Operasyon  İşlemleri”  başlıklı  bölümünden sınava  girerek  başarılı  olan

adaylara, Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı,

(d) Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavında başarılı olan adaylara,

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı,

(e) Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  İleri  Düzey  Sınavının;  Kılavuzun

2.2bölümünde belirtilen 5 modülünden başarılı olan adaylara Temel Düzey

Müşteri Temsilciliği Lisansı,

(f) Türev Araçlar Sınavında başarılı olan adaylara, Türev Araçlar Lisansı,

(g) Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavının;  Kılavuzun  2.1

bölümünde belirtilen 6 modülüne veya Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri

Düzey Sınavının; Kılavuzun 2.2 bölümünde belirtilen 5 modülüne ek olarak

Türev Araçlar Sınavı’nın Kılavuzun 2.3 bölümünde belirtilen 2 modülünden

de başarılı olan adaylara Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 10 -

(h) Türev  Araçlar  Sınavının,  “Muhasebe,  Takas  ve  Operasyon  İşlemleri”

başlıklı modülünden başarılı olan adaylara Türev Araçlar Muhasebe ve

Operasyon Sorumlusu Lisansı,

(i)  Gayrimenkul  Değerleme  Uzmanlığı  Sınavında  başarılı  olan  adaylara,

Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı,

(j)  Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylara, Kredi

Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı,

(k) Kurumsal  Yönetim  Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavında  başarılı  olan

adaylara Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı,

(l)  Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavında başarılı olan adaylara,

Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansı,

(m) Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylara, Konut

Değerleme Uzmanlığı Lisansı,

verilecektir.

*  Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına sahip olanlar, ayrı bir

lisans  gerekmeksizin  Takas  ve  Operasyon  Sorumlusu  ile Temel Düzey Müşteri

Temsilcisi lisansları kapsamına giren alanlarda görev yapabilirler.

*  Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına sahip olanlar ise ayrı bir

lisans  gerekmeksizin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey, Takas  ve

Operasyon Sorumlusu ile Temel Düzey Müşteri Temsilcisi lisansları kapsamına

giren alanlarda görev yapabilirler.

*  Türev Araçlar Lisansına sahip olanlar ayrı bir lisans gerekmeksizin Türev Araçlar

Müşteri  Temsilcisi ile  Türev  Araçlar  Muhasebe  ve  Operasyon  Sorumlusu

lisansları kapsamına giren alanlarda görev yapabilirler.

*  Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansına sahip olanlar Konut Değerleme

Uzmanlığı  Lisansına  konu  alanda,  ayrı  bir  lisans  gerekmeksizin  faaliyette

bulunabilirler.

4.  LİSANSIN  VERİLMESİ AŞAMASINDA ARANACAK BELGELER

Lisanslama sınavlarında başarılı olarak lisans almaya hak kazanan  adayların

lisanslarını almak üzere SPL’ye başvurmaları gerekmektedir.

Adayların SPL’den  lisans  başvurusunda bulunurken ibraz  edecekleri  belgeler

aşağıda sayılmıştır:

I-  Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Lisansı, Temel Düzey Müşteri

Temsilciliği Lisansı, Takas ve Operasyon Sorumlusu Lisansı, Sermaye

Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı, Türev Araçlar Lisansı, Türev

Araçlar  Müşteri  Temsilciliği  Lisansı ile  Türev  Araçlar  Muhasebe  ve

Operasyon Sorumlusu Lisansı için adayların;

(a) Hisse senetleri piyasası müşteri temsilcisi, sabit getirili sermaye piyasası

araçları ve repo-ters repo piyasası müşteri temsilcisi, yatırım fonları müşteri

temsilcisi, aracı kurum acentesi olarak faaliyet gösteren banka şubelerinde ve

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 11 -

katılım bankalarında acentelik işlemlerinden sorumlu müşteri temsilcisi ile

seans  salonlarında  hisse  senedi  alım  satımı  görevini  yürüten  müşteri

temsilcisi, bankaların ve acentelik faaliyetinde bulunacak katılım bankalarının

bireysel finans merkezlerinde (çağrı merkezi-call center) hisse senedi ile ilgili

işlemleri yapacak müşteri temsilcileri, aracı kurum irtibat bürosu sorumlusu ve

takas ve operasyon sorumlusu olarak görev yapmak isteyenlerin en az lise ve

dengi okul mezunu olması,

(b) Aracı kurum şube müdürü olarak görev yapmak isteyenlerin en az 2 yıllık

önlisans eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

(c) Teftiş birimi yöneticisi, iç kontrol birimi yöneticisi, müfettiş ve iç kontrol birimi

elemanı olarak görev yapmak isteyenlerin en az 4 yıllık lisans eğitimi veren

kurumlardan mezun olması ve sermaye piyasaları, muhasebe, vergi, banka ve

kambiyo,  bilgi  sistemleri denetimi, işletme analizi, organizasyonu,  denetimi

veya hukuk konularında en az 3 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması,

(d) Portföy yöneticisi, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, kurumsal finansman

uzmanı ve yönetici olarak görev yapmak isteyenlerin en az dört yıllık lisans

eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

(e) Yatırım fonları portföy yöneticilerinin sermaye piyasası alanında en az beş

yıllık tecrübeye sahip bulunması,

(f) Serbest yatırım fonları fon kurulu üyelerinin sermaye piyasası alanında en az

beş yıllık tecrübeye sahip bulunması ve yükseköğrenim görmüş olması,

(g) Türev araçlar personeli olarak görev yapmak isteyenlerin 4 yıllık lisans eğitimi

veren kurumlardan mezun olması,

(h) Türev  araçlar muhasebe ve operasyon  sorumlusu olarak  görev  yapmak

isteyenlerin en az lise ve dengi okul mezunu olması

(i)  Kaldıraçlı işlemler personeli olarak görev yapmak isteyenlerin 4 yıllık lisans

eğitimi veren kurumlardan mezun olması,

(j)  Kaldıraçlı işlemler muhasebe ve operasyon sorumlusu olarak görev yapmak

isteyenlerin en az lise ve dengi okul mezunu olması

(k) Sermaye piyasası mevzuatı, 5411 sayılı Bankacılık Kanunu, 5237 sayılı Türk

Ceza  Kanununun  282’nci  maddesinde  düzenlenen  suçtan  kaynaklanan

malvarlığı  değerlerini  aklama  suçundan  ve  3713  sayılı  Terörle  Mücadele

Kanununun  8’inci  maddesinin  birinci  fıkrasında  düzenlenen  terörün

finansmanı suçundan, ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan

ve/veya Türk Ceza Kanununun 53’üncü maddesinde belirtilen süreler geçmiş

olsa bile; kasten işlenen bir suçtan dolayı beş yıl veya daha fazla süreyle

hapis cezasına ya da Devletin güvenliğine karşı suçlar, Anayasal düzene ve

bu  düzenin  işleyişine  karşı  suçlar,  milli  savunmaya  karşı  suçlar,  devlet

sırlarına  karşı  suçlar  ve  casusluk,  zimmet,  irtikâp,  rüşvet,  hırsızlık,

dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas, ihaleye  fesat

karıştırma, edimin ifasına fesat karıştırma, bilişim sistemini engelleme, bozma,

verileri  yok  etme  veya  değiştirme,  banka  veya  kredi  kartlarının  kötüye

kullanılması, kaçakçılık, vergi kaçakçılığı veya haksız mal edinme suçlarından

mahkûm olmaması,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 12 -

(l)  Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası Kurulca iptal edilmiş yahut

borsa  üyeliğinden  sürekli  olarak  çıkarılmış  kuruluşlarda,  bu  müeyyideyi

gerektiren olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmaması,

(m)  Sermaye  Piyasası  Kanunu  (SPKn)’nun  46’ncı  maddesinin  (i)  bendi

uyarınca işlem yasaklı olmaması,

şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

 

 

 

Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  İleri  Düzey  Sınavını  geçmekle  birlikte  4  yıllık

üniversite mezunu olma şartını sağlayamayan, ancak lise veya 2 yıllık yüksekokul

mezunu olanlar Temel Düzey Lisansı alabilirler.

 

 

II-  Kredi  Derecelendirme  Uzmanlığı  Lisansı  ve  Kurumsal  Yönetim

Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı için adayların;

(a) Kendileri veya sınırsız sorumlu ortak oldukları şirketler hakkında iflas kararı

verilmemiş ve konkordato ilan edilmemiş olması,

(b) Sermaye  piyasası  mevzuatı  veya  ilgili  diğer  mevzuat  uyarınca,  faaliyet

yetkisi/yetki belgesi iptal edilmiş, listeden çıkarılmış ya da borsa üyeliği iptal

edilmiş işletmelerde, iptale neden olan faaliyetlerde sorumluluklarının tespit

edilmemiş olması,

(c) Sermaye  Piyasası  Kanununa  muhalefetten  dolayı  haklarında  verilmiş

mahkûmiyet kararının bulunmaması,

(d) Bankacılık mevzuatı, suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine dair mevzuat

ile  ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan dolayı  hüküm

giymemiş olmaları ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış

olsalar dahi 2 yıl veya daha uzun süreli hapis gerektiren veya zimmet, irtikâp,

rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas

gibi  yüz  kızartıcı  suçlar  ile  istimal  ve  istihlak  kaçakçılığı  dışında  kalan

kaçakçılık suçları, resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya devlet

sırlarını açığa  vurma, vergi kaçakçılığı  veya bu suçlara iştirakten hüküm

giymemiş olmaları,

(e) Sermaye Piyasası Kanunu’nun ilgili maddeleri uyarınca sermaye piyasasında

işlem yapmalarının yasaklanmamış olması

(f) Derecelendirme uzmanlarının; lisans düzeyinde en az 4 yıllık eğitim veren

kurumlardan diploma almış olmaları, ekonomi, maliye, muhasebe, finans,

denetim, iç kontrol, istatistik, risk değerlemesi ve yönetimi, finansal analiz,

derecelendirme, değerleme, kurumsal yönetim alanlarında veya bu alanlarla

ilgili hukuk dallarının en az birinde uzman düzeyinde ya da öğretim görevlisi,

öğretim üyesi veya yönetici olarak en az 3 yıllık deneyime sahip bulunmaları,

Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde kredi derecelendirme

uzmanlığı  veya  kurumsal  yönetim  derecelendirme  uzmanlığı  lisans  almış

olmaları,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 13 -

(g) Derecelendirme komitesi üyelerinin ve kontrolörün; lisans düzeyinde en az

4yıllık eğitim veren kurumlardan diploma almış olmaları, ekonomi, maliye,

muhasebe, finans, denetim, iç kontrol, istatistik, risk değerlemesi ve yönetimi,

finansal  analiz,  derecelendirme, değerleme, kurumsal yönetim alanlarında

veya bu alanlarla ilgili hukuk dallarının en az birinde uzman düzeyinde ya da

öğretim görevlisi, öğretim üyesi veya yönetici olarak en az 5 yıllık deneyime

sahip bulunmaları, Kurulun lisanslamaya ilişkin düzenlemeleri çerçevesinde

kredi  derecelendirme  uzmanlığı  veya  kurumsal  yönetim  derecelendirme

uzmanlığı lisansı almış olmaları,

şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme

Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylar; SPL’den lisans başvurusunda bulunurken;

Kurul düzenlemelerinde  belirtilen  şartları  sağlamak  durumundadırlar.  Ancak;  kredi

derecelendirme uzmanı  ve kurumsal yönetim derecelendirme uzmanı olarak görev

yapmak isteyenlerin lisans verilmesi aşamasında en az 3 yıllık tecrübeye sahip olmaları

gerektiğinden kredi derecelendirme uzmanlığı ve kurumsal yönetim  derecelendirme

uzmanlığı lisansına başvuruda bulunan kişilerden; söz konusu faaliyetlerin en az 3 yıl

süre ile bir sosyal güvenlik kuruluşuna bağlı olarak yaptığını gösteren belgeler, çalışma

süresi ve icra edilen göreve ilişkin olarak çalıştığı kurum  yetkililerince imzalanmış

açıklayıcı  yazılar  ve  destekleyici  nitelikte  olan  hizmet  çizelgesi,  sözleşmeler,  vergi

levhası,  Türkiye  Ticaret  Sicili  Gazetesi  ve  Kurulca  gerekli  görülen  diğer  belgeler

aranacaktır.

III-  Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Lisansı için adayların;

(a) Gayrimenkul değerleme uzmanı olarak görev yapmak isteyenlerin asgari 4yıllık

üniversite mezunu olması ve 3 yıllık tecrübe koşulunu belgelemeye yönelik olarak

aşağıdaki belgeleri ibraz etmesi zorunludur.

(9)

 

A- Herhangi  bir  şirkette  sigortalı  olarak  çalışmak  suretiyle  değerleme

uzmanlığı faaliyetinde bulunulmuş ise;

1)  Çalışılan  şirketin  esas  sözleşmesinde  gayrimenkul  değerlemesi  veya

danışmanlığı  gibi  faaliyet  konularının  en  az  3  yıl  süreyle  yer  aldığını

gösterir Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi,

2)  Değerleme faaliyetini en az 3 yıl süreyle yaptığını gösterir çalıştığı süre ile

aldığı göreve ilişkin şirket yetkililerince imzalanmış açıklayıcı yazı,

3)  SSK işe giriş bildirgesi formu,

4)  Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5)  Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme

raporu örneği.

 

 

(9)

Kurulun 13.02.2006 tarihli Kararı ile Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavına yönelik olarak; Gayrimenkul

Değerleme Uzmanlığı Sınavı başvurusunda aranılan 3 yıllık tecrübe koşulunun sınav başvurusunda değil lisans

belgesi verilmesi aşamasında aranmasına karar verilmiştir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 14 -

B- Herhangi  bir  şirketin  ortağı  olarak  değerleme  uzmanlığı  faaliyetinde

bulunulmuş ise;

1)  Ortaklık ilişkisini ve ortağı olunan şirketin esas sözleşmesinde gayrimenkul

değerlemesi veya danışmanlığı gibi faaliyet konularının en az 3 yıl süreyle

yer aldığını gösterir Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi,

2)  Bağkur  belgesi  (başka  bir  sosyal  güvenlik  kuruluşuna  kayıtlı  ise  ilgili

belge),

3)  Vergi levhası,

4)  Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5)  Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme

raporu örneği ve şirket tarafından değerleme yapılan kişi ve kurumlara

kesilen fatura örnekleri.

C- Değerleme uzmanlığı faaliyeti şahıs şirketi bir vergi mükellefi olarak

yerine getirilmiş ise;

1)  Değerleme hizmeti verilen şirketlerle yapılan sözleşmeler,

2)  Bağkur  belgesi  (başka  bir  sosyal  güvenlik  kuruluşuna  kayıtlı  ise  ilgili

belge),

3)  Vergi levhası,

4)  Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5)  Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme

raporu  örneği  ve  şahıs  şirketi  olarak değerleme  hizmeti  karşılığında

düzenlenen serbest meslek makbuzu örnekleri.

D- Kamu kurum ve kuruluşlarında çalışılmış ise;

1)  Kurumun veya birimin faaliyet konusunun gayrimenkul ile ilgili olduğunun

Kanun,  Yönetmelik, Tebliğ,  Genelge  veya  personel  görev  tanımlarıyla

belirlenmiş olduğunu gösterir belgeler,

2)  Çalışma süresi içinde icra edilen faaliyete ilişkin birim amirinin yazısı,

3)  Çalışılan kurumu ve birimleri gösterir ayrıntılı görev unvanlarının yer aldığı

hizmet çizelgesi veya belgesi,

4)  Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5)  Aday tarafından hazırlanan üç farklı yıldan en az üç adet değerleme

raporu ve/veya değer tespit raporu ve/veya bilirkişi raporları.

E- Bankalarda değerleme uzmanlığı alanında çalışılmış ise;

1)  Bankada çalıştığı birimin görev tanımları arasında gayrimenkul değerleme

yetkisinin  bulunduğunu  gösterir  banka  genelgesi  veya  personel  görev

tanımını gösterir yazı,

2)  Değerleme faaliyetini en az 3 yıl süreyle yaptığını gösterir çalıştığı süre ile

aldığı göreve ilişkin yetkililerce imzalanmış açıklayıcı yazı,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 15 -

3)  Sigorta belgesi veya özel emeklilik sandığı üyelik belgesi,

4)  Aday tarafından hazırlanan değerleme raporlarının listesi,

5)  Aday tarafından hazırlanmış en az üç farklı yıldan üç adet değerleme

raporu örnekleri,

F-  Üniversitelerde öğretim üyeliğinde ise;

1)  Gayrimenkul  Değerleme  Uzmanlığı  Sınavı  için  belirlenen  ana  konu

başlıklarından “Gayrimenkul Değerleme Esasları”, “Mesleki Mevzuat ve

Etik Kurallar”  ve “Temel Finans Matematiği” konularından birinden, bir

üniversite bünyesinde en az6 dönem ders verildiğinin belgelenmesi,

2)  Lisans başvurusu sırasında asgari yardımcı doçent düzeyinde olunması,

3)  Üniversitede görev alındığına dair sosyal güvenlik belgesi,

G- Değerleme uzmanlığı faaliyetini yurt dışında icra eden adaylardan da çalıştığı

kurumun niteliğine bağlı olarak yukarıda belirtilen belgeler,

H- Gerekli görülecek diğer bilgi ve belgeler.

!! Makine değerleme raporları, makinelerin bir gayrimenkulün bütünleyici parçası

veya  eklentisi  niteliğinde  olması  durumunda  ve  bu  hususun  raporda  açıkça

belirtilmesi kaydıyla değerleme raporu olarak kabul edilir.

!!  En az 3 yıl süreyle değerleme uzmanı olarak çalışıldığının kanıtlanmasını teminen

SGK,  değerleme  raporları  ve  aranılan  diğer  evrakların  aynı  dönemden  verilmesi

gerekmektedir.

!! Bilirkişi raporları sadece Kamuda çalışılan süre içerisinde hazırlanmış ve diğer

koşullar  da  sağlanmış  ise  kabul  görmekte,  faaliyet  konusunda  gayrimenkul

değerleme ya da danışmanlık bulunan özel şirkette çalışan ya da ortak olanların

şirketin faaliyet konusu gereği hazırladıkları değerleme raporları kabul edilmekte

ancak bilirkişi raporları kabul edilmemektedir.

!! Değer tespiti içermesi kaydıyla yatırım projeleri teknik değerlendirme raporları

değerleme raporu örneği olarak kabul edilir.

!! Herhangi bir gayrimenkulün, gayrimenkule dayalı hak ve yararların, makinelerin

rayiç değerini içermeyen raporlar ile hak ediş raporları, teknik şartname raporları ve

muhtelif  malzemelerin  fiyat  tespit  tutanakları  değerleme  raporu  olarak  kabul

edilmeyecektir.

!! İbraz edilen raporlarda adayın, değerlemeyi bizzat yapan ve raporu düzenleyen kişi

olarak ad- soyadı ve imzasının açıkça yer alması zorunludur.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 16 -

Kurulun lisans alınması aşamasında 3 yıllık tecrübe koşuluna ilişkin yukarıda yer

alan bilgi ve belgelerde adaylara bildirmek koşuluyla değişiklik yapma hakkı saklıdır.

Eylül 2002 - Ocak 2006 dönemleri arasında yapılan sınavlara (2006 Ocak sınav

dönemi dâhil) başvuruda bulunarak başvurusu kabul gören adaylardan 3 yıllık tecrübe

koşulunu sınav başvurularında sağlamış olmaları nedeniyle yukarıda belirtilen  belgeler

aranmayacaktır.

Ayrıca gayrimenkul değerleme uzmanlığı lisansı için adayların;

a)  Bankacılık mevzuatı, suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine dair mevzuat

ile ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan dolayı hüküm

giymemiş olmaları ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış

olsalar dahi 2 yıl veya daha uzun süreli hapis gerektiren veya zimmet, irtikâp,

rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas

gibi  yüz  kızartıcı  suçlar  ile  istimal  ve  istihlak  kaçakçılığı  dışında  kalan

kaçakçılık suçları, resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya devlet

sırlarını açığa  vurma, vergi kaçakçılığı  veya bu  suçlara iştirakten hüküm

giymemiş olmaları,

b)  Kendileri veya sınırsız sorumlu ortak oldukları kuruluşlar hakkında iflas kararı

verilmemiş ve konkordato ilan edilmemiş olması,

c)  Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası iptal edilmiş yahut borsa

üyeliği  iptal  edilmiş  kuruluşlarda  iptalde  sorumluluğu  bulunan  kişilerden

olmaması,

d)  Tebliğ uyarınca listeden çıkarılan şirketlerde listeden çıkarmada sorumluluğu

tespit edilip, lisansı süresiz iptal edilmiş olmaması ve lisansı süreli olarak iptal

edilmiş ise süresi sonunda iptal kararının Kurulca kaldırılmış olması,

e)  Sermaye  Piyasası  Kanunu’na  muhalefetten  dolayı  mahkûmiyetlerinin

bulunmamış olması,

f)  Sermaye Piyasası Kanunu’nun 46’ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi

uyarınca işlem yasaklı olmaması,

g)  Emlak komisyonculuğu alanında faaliyet gösteren herhangi bir şirkete ortak

olmaması veya herhangi bir unvanla görev almaması

şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

IV-  Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansı için adayların;

a)  Müflis olmamaları ve yüz kızartıcı bir suçtan mahkûm bulunmamaları,

b)  Sermaye piyasası mevzuatı veya diğer mevzuat uyarınca bağımsız denetim

yapma  yetkisi  iptal  edilmiş  olan  kuruluşlarda  yetki  iptaline  neden  olan

bağımsız denetim faaliyetinde bulunmaktan sürekli olarak yasaklanmamış ve

bağımsız denetim faaliyetinde bulunması süreli olarak yasaklananların ise

yasaklarının süresi sonunda Kurulca kaldırılmış olması,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 17 -

c)  Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası iptal edilmiş yahut borsa

üyeliği  iptal  edilmiş  işletmelerde  iptalde  sorumluluğu  bulunan  kişilerden

olmaması,

d)  Sermaye  Piyasası  Kanununa  muhalefetten  dolayı  haklarında  verilmiş

mahkûmiyet kararının bulunmaması,

e)  Sermaye  Piyasası  Kanunu’nun  ilgili  maddeleri  uyarınca  sermaye

piyasalarında işlem yapmalarının yasaklanmış olmaması,

şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

Bağımsız denetçi yardımcılarının; 3568 sayılı Kanunda belirtilen yükseköğrenim

şartını haiz bulunmaları zorunludur.

Bağımsız denetim kuruluşlarının bağımsız denetim ile görevlendirdiği bağımsız

denetçiler ile bağımsız denetim kuruluşunu temsil ve ilzama yetkili yönetim kurulu

başkan ve üyesi, genel müdür, genel müdür yardımcısı, müdür gibi unvanları taşıyan

yöneticilerin;

a)  3568 sayılı Kanuna göre serbest muhasebeci mali müşavir veya yeminli mali

müşavir unvanını almış ya da yabancı ülkelerde bağımsız denetim yetkisi

sağlayan belge sahibi olmaları,

b)  Türkiye’de yerleşik olmaları,

c)  Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisansına sahip olmaları

d)  Sorumlu ortak baş denetçilerin, en az iki yıl süreyle Kurulun listesinde yer alan

bağımsız denetim kuruluşlarında sermaye piyasası kurumları ve halka açık

anonim ortaklıkların bağımsız denetiminde fiilen denetçi, kıdemli denetçi veya

başdenetçi unvanı ile çalışmış olmaları,

e)  Çalışılan bağımsız denetim kuruluşunda tam zamanlı görev yapmaları,

şarttır.

Bağımsız denetçi ve yöneticiler için (a) bendinde belirtilen koşulun sağlanması

bakımından;  yabancı  ülkelerde  bağımsız  denetim  yetkisi  sağlayan  belgelerin

tanınmasında 3568 sayılı Kanunun ilgili hükümleri uyarınca mütekabiliyet esası aranır.

Bilindiği  üzere,    26/9/2011  tarihli  ve  660  sayılı  Kanun  Hükmünde

Kararnamenin  9.  maddesi  uyarınca  bağımsız  denetçi  ve  bağımsız  denetim

kuruluşlarının  yetkilendirilmesi  münhasıran  Kamu  Gözetimi,  Muhasebe  ve

Denetim Standartları Kurumu’nun (KGK) görev ve yetki alanındadır.

Bu  kılavuzun  ilgili  bölümünde  belirtildiği  üzere  KGK  tarafından,  Sermaye

Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavına dair geçiş döneminden yapılacak uygulamaya

dair bir açıklama yapılmış olup bu açıklama çerçevesinde,660 Sayılı Kanun Hükmünde

Kararnamenin yürürlük tarihi olan 2/11/2011  tarihinden önce süreci başlatılan ancak,

sonuçlandırılmayan Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisans Sınavı işlemleri,

geçiş döneminde, KGK gözetimi altında 31/12/2012 tarihine kadar tamamlanacaktır.

Bu  nedenle kılavuzun bu bölümünde belirtilen Sermaye Piyasasında Bağımsız

Denetim  Lisansının  verilmesi aşamasında  aranacak  belgelere  dair  bu  bölümde

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 18 -

yapılacak  açıklamalar  2/11/2011  tarihinden  önce  süreci  başlatılan  ancak,

sonuçlandırılmayan Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisans Sınavına yöneliktir.

V-  Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansı için adayların;

a)  Bankacılık mevzuatı, suç gelirlerinin aklanmasının önlenmesine dair mevzuat

ile ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan dolayı hüküm

giymemiş  olmaları ve/veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış

olsalar dahi 2 yıl veya daha uzun süreli hapis gerektiren veya zimmet, irtikap,

rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, hileli iflas

gibi  yüz  kızartıcı  suçlar  ile  istimal  ve  istihlak  kaçakçılığı  dışında  kalan

kaçakçılık suçları, resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya devlet

sırlarını açığa vurma, vergi kaçakçılığı veya bu suçlara  iştirakten hüküm

giymemiş olmaları,

b)  Kendileri veya sınırsız sorumlu ortak oldukları kuruluşlar hakkında iflas kararı

verilmemiş ve konkordato ilan edilmemiş olması,

c)  Faaliyet yetki belgelerinden biri veya birden fazlası iptal edilmiş yahut borsa

üyeliği iptal edilmiş kuruluşlarda iptalde veya bu Tebliğ uyarınca listeden

çıkarılan  şirketlerde  listeden  çıkarmada  sorumluluğu  bulunan  kişilerden

olmaması,

d)  Sermaye  Piyasası  Kanununa  muhalefetten  dolayı  mahkûmiyetlerinin

bulunmamış olması,

e)  Sermaye Piyasası Kanunu’nun 46’ncı maddesinin birinci fıkrasının (i) bendi

uyarınca işlem yasaklı olmaması,

f)  Emlak komisyonculuğu alanında faaliyet gösteren herhangi bir şirkete ortak

olmaması veya herhangi bir unvanla görev almaması

şartlarını sağlamaları gerekmektedir.

Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavında başarılı olan adaylar; SPL’den  lisans

başvurusunda  bulunurken;  Kurul  düzenlemelerinde  belirtilen  şartları  sağlamak

durumundadırlar. Konut Değerleme Uzmanı olarak görev yapmak isteyenlerin lisans

verilmesi aşamasında gayrimenkul değerlemesi alanında en az 1yıllık tecrübeye sahip

olmaları ve asgari 4yıllık üniversite mezunu olmaları şarttır. 1 yıllık tecrübe koşulunu

belgelemeye  yönelik  olarak  Kılavuzun  4-III  Bölümünde  Gayrimenkul  Değerleme

Uzmanları için aranan belgelerin ibraz edilmesi zorunludur. Aday tarafından hazırlanan

en  az bir  yıla  ait  olmak üzere  en  az  iki  adet  gayrimenkul  değerleme  raporunun,

gayrimenkul  değerleme  raporlarını  gösteren  liste  ile  birlikte  ibraz  edilmesi

gerekmektedir.

 

!! Sermaye Piyasası Kurulu’nca; Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavında

başarılı  olan  ancak,  gayrimenkul  değerlemesi  alanında  3  yıllık  mesleki

tecrübeleri  bulunmadığından  Gayrimenkul  Değerleme  Uzmanlığı  Lisansını

alamayan  kişilere  talepleri  halinde  en  az  1  yıllık  mesleki  tecrübelerinin

sağlanması kaydıyla Konut Değerleme Uzmanlığı Lisansının verilmesine karar

verilmiştir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 19 -

Tüm lisans türlerinin alınması aşamasında yukarıda belirtilenlere  ilave  olarak

istenecek  diğer  bilgi  ve  belgeler  ile  izlenecek  prosedür  ayrıntılı  olarak

http://www.spl.com.tr internet adresinde yer almaktadır.

Sınava  katılma  ve  lisans  alma  koşullarında  Sermaye  Piyasası  Kurulunun

düzenlemelerinde yapılacak değişiklikler bağlayıcı niteliktedir.

5.  SINAV BAŞVURUSU

!!  Lisanslama  sınavları  başvuruları  http://basvurular.meb.gov.tr/spl  internet

adresinden yapılmaktadır.

 

!! Adaylar, Sınav sürecine ilişkin tüm sorular için 05-16.11.2012 tarihleri arasında

mesai saatlerinde hizmet verecek olan (212) 214 73 04 numaralı Lisanslama Sınavı

Bilgi Hattına veya info@spl.com.tradresine başvurulabilecektir.

Sınavlara  ilişkin  bazı  gelişmeler,  bilgilendirme  amaçlı  olarak  SPL’nin

www.twitter.com/SPLisanslama  veya  www.facebook.com/SPLisanslama

sayfalarında yer almakta olup burada belirtilecek hususlar genel bilgilendirme

amaçlıdır.  Sınavlara  dair  tüm  esaslarda  bu  kılavuzda  ve  sermaye  piyasası

mevzuatında bulunan hüküm ve kurallar geçerlidir.

 

Sınav  başvurusunda  bulunabilmek  için  önce  sınav  ücretinin  yatırılması

gerekmektedir.

 

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 20 -

DİKKAT: Adaylar, oturumların çakışmaması durumunda istediği kadar sınava

kayıt yaptırabilirler. Lisanslama sınavlarında, ilk kez kayıt yaptırılan sınav tipine

ait tüm modüllerin seçilmesi zorunludur. Birden fazla sınava kayıt yaptıracak

adaylar, www.spl.com.tr  internet  adresinde  “Lisanslama  Sınavları”  başlıklı

bölümde yer alan oturum tablosunu incelemeleri, modüllerin ve modüllerin

bağlı  olduğu  oturumların  çakışmaması  durumunda  sınav  ücreti/ücretlerini

yatırmaları gerekmektedir.

Not:  Kredi  Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavı  ile  Kurumsal  Yönetim

Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavları  aynı  oturumda  yapılmaktadır.  Bununla

birlikte her iki sınavın soru kitapçıklarının ortak olması nedeni ile, ilk defa bu

sınavlara kayıt yaptırılıyor olsa dahi her iki sınava birden kayıt yaptırılması

mümkündür.

Başvuru işlemleri, 05-16 Kasım 2012 tarihleri arasında http://basvurular.meb.gov.tr/spl

internet adresinden yapılacaktır. Sınavlara sadece internet üzerinden başvuru imkânı

bulunmaktadır. Sınav başvuruları TC Kimlik Numarası ile yapılmaktadır.  TC  Kimlik

Numarasını bilmeyen adaylar, TC kimlik numaralarını http://tckimlik.nvi.gov.tr  internet

adresinden öğrenilebilir.

 

Türkiye Cumhuriyeti vatandaşı olmayan adaylar sınav başvurularını SPL’ye bizzat

gelerek  gerçekleştirebileceklerdir.  Bu  aşamada  yabancı  uyruklu  adaylardan

pasaportun yeminli tercümeden geçmiş noter onaylı örneği talep edilecektir.

 

Adaylar;  http://basvurular.meb.gov.tr/spl  adresinden  başvuru  ekranına

ulaşacaklardır. Bu ekranda “Başvuru İşlemleri” linkine tıklandıktan sonra “Elektronik

Taahhütname” ekrana  gelecektir. “Elektronik Taahhütname” sınav sürecine ilişkin

bilgiler  ile  kuralları  içermektedir. “Elektronik  Taahhütname”  onaylanmadan(onay

işlemi  Elektronik  Taahhütnamenin  en  alt  bölümünde  yer  alan  kutucuğun

işaretlenmesi ile olmaktadır) bir sonraki aşamaya geçilmesi mümkün değildir.

Aday elektronik ortamda sınav başvurusunu gerçekleştirmeden önce; lisanslama

sınavı başvuru koşullarına uygun olduğunu, sınavlara katılma koşulları ile bu Kılavuzun

4. Bölümünde belirtilen lisans  alma koşullarını okuduğunu ve başvuru aşamasında

verdiği  bilgilerin  tümünün  doğru  ve  eksiksiz  olduğunu,  gerçeği  dürüst  bir  biçimde

yansıttığını beyan eder. Aday beyanının gerçek dışı olduğunun, sınava girme ve lisans

alma koşullarını taşımadığının sonradan anlaşılması halinde girdiği sınavların geçersiz

sayılacağını ve 3 yıl içinde açılacak hiçbir sınava alınmayacağını, Sermaye Piyasası

Kurulunun  ve yetkilendirdiği kurumun talep edeceği tüm bilgi ve belgeler ile tecrübe

koşulu aranan sınavlar için Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerinde aranılan tecrübe

koşulunu  lisans  alma  aşamasında  kanıtlayan  bilgi  ve  belgeleri  vermekle  yükümlü

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 21 -

olduğunu,  vermediği  takdirde  sonuçlarına  katlanacağını,  kabul  ederek  beyanını

elektronik ortamda onaylayacaktır.

“Elektronik  Taahhütname”nin  onaylanmasını  takiben  sınav  başvuru  ekranı

açılacaktır. Ekranda;

 

Sınava Girilecek İl,

Özürlü Olma Durumu,

Çalışma Durumu,

Öğrenim Durumu,

Adres,

Adres İl,

Adres İlçe,

Posta Kodu,

Ev Telefonu,

Cep Telefonu,

E-posta Adresi

alanlarının doldurulması gerekmektedir.

Sonraki adımda aday başvuruda bulunacağı sınav adını seçecektir. Sınav adının

“Başvuru Yapmak İstediğiniz Sınavı Seçiniz” alanından seçilmesini takiben seçilen sınav

tipine ait modüller listelenecektir. Adayın önceki dönemlerde aynı sınav tipine girmiş

olması durumunda bu ekranda önceki dönemlere ait geçerli notları, modüllerin yanında

görüntülenecektir.  Aday,  seçim  yaptığı  sınav  tipine  ait girmek  istediği  modülleri

seçerek  sınav  kaydını  tamamlayacaktır.(Sınav  modüllerinin  listelendiği  tabloda

“Seç”  sütunu  altında,  her  modülün  başında  yer  alan  ikon  tıklanarak  modül

seçilecektir.) Seçilen modüller “Seçilen Modüller” başlıklı alt tabloya aktarılmakta olup

aday hangi modülleri seçtiğini, modül seçme işlemini doğru yapıp yapmadığını bu

tablodan kontrol edecektir.

DİKKAT: Aday birden fazla sınava başvuruda bulunacak ise, daha önce seçtiği

modülleri  silmeden,  yeniden  “Başvuru  Yapmak  İstediğiniz  Sınavı  Seçiniz”

alanından katılmak istediği diğer sınav tipini seçecektir. Bu sefer ekrana yeni

seçilen sınav tipine ait modüller listelenecektir. Aday bir önceki başvurusunda

yaptığı gibi katılmak istediği modülleri seçerek başvuru işlemini tamamlayacaktır.

 

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 22 -

Aday,  son  olarak fotoğraf bölümünden, son altı ay içinde çekilmiş  ve adayı

kolaylıkla tanıtacak nitelikte (10 KB, jpeg formatında) bir fotoğrafını başvuru ekranına

yükleyecektir. “Başvuru İşlemini Tamamla” butonunun tıklanması ile sınav başvurusu

kaydedilecek ve başvuru işlemleri tamamlanacaktır. Sınav başvurusunun kaydedilmesi

ile birlikte aday için sınav başvuru işlemleri sona erecektir.

DİKKAT: Adayın birden fazla sınav başvurusu yapması durumunda, tüm sınav

başvurularını  bir  seferde  tamamlaması  gerekmektedir. Aday,  bir  kez  sınav

başvurusunu kaydettikten sonra bir daha sınav başvuru ekranına ulaşamayacak,

sınav  başvurusuna  ilişkin  hiçbir  bilgiyi  değiştiremeyecek  ve  yeni  sınav

başvurusu yapamayacaktır.

 

Adaylar,  başvuru işlemleri tamamladıktan sonra aday başvuru ekranından sınav

giriş yerleri ilan edilene kadar sadece sınav kayıt belgesi üretebilecektir. Sınav kayıt

belgesi adayın başvuru ekranında yaptığı işlemlerin bir özeti konumunda olup sınav

kaydının  gerçekleştirdiğini gösterir bir belgedir. Sınav giriş yerlerinin ilanı ile birlikte

http://basvurular.meb.gov.tr/spl  adresinden  ayrıca  Fotoğraflı  Sınav  Giriş  Belgesi

alınacaktır.

DİKKAT:  Aday,  http://basvurular.meb.gov.tr/spl  adresinden  bir  kez  sınav

başvurusunu kaydettikten sonra bir daha sınav başvuru ekranına ulaşamayacak,

sınav  başvurusuna  ilişkin  hiçbir  bilgiyi  değiştiremeyecek  ve  yeni  sınav

başvurusu  yapamayacaktır.  Ekrandan  sadece  başvuru  bilgilerinin  özeti

niteliğinde Sınav Kayıt Formu üretilebilecektir.

Adayların kimlik bilgileri, T.C. Kimlik Numarası ile Mernis Projesi kapsamında

alınmaktadır. Mernis Projesi kapsamında alınan bilgilerin adayın beyanı ile değiştirilmesi

mümkün değildir.

Adres bilgilerinin alındığı ekranda adayın belirtmiş olduğu adres bilgileri, yazışma

adresi olarak kabul edilecek olup adres bilgilerinin değişmiş olması halinde, gerektiğinde

adayla  yapılan  yazışmalarda  evrakın  kendine  ulaşmasını  temin  adayın

sorumluluğundadır.

Aday, birden fazla sınav tipi için aynı sınav döneminde başvuruda bulunabilir.

Sınavlar Cumartesi ve Pazar günleri Sabah ve Öğle oturumları olmak üzere toplam dört

oturumda  gerçekleştirilmektedir.  Oturumların  çakışmaması  durumunda  aday  istediği

sayıda sınav tipine başvuruda bulunabilir. Başvurmak istenilen her sınav tipi için ayrı

sınav  ücreti  ödenecektir.  Birden  fazla  sınava  kayıt  yaptıracak  adaylar  sınav

ücretlerini yatırmadan önce  sınav oturumlarının  çakışıp çakışmadığını oturum

tablosundan kontrol etmelidirler.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 23 -

15-16 Aralık 2012 tarihlerinde yapılacak sınavlardan önceki sınav dönemlerinde,

sınav  başvurusu  aşamasında  hatalı T.C. Kimlik  Numarası beyan  eden adayların

başvuru  öncesinde  SPL’ye  başvurarak  T.C.  Kimlik  Numaralarını  düzeltmeleri

gerekmektedir. Düzeltme talebi, http://www.spl.com.tr  adresi altında yer alan örnek

dilekçe ve nüfus cüzdanı fotokopisi eki ile yapılabilecektir. Dilekçe ve nüfus cüzdanı

fotokopisi  eki  olmadan  yapılacak  başvurular  işleme  alınmayacaktır.  T.C.Kimlik

Numarasının düzeltilmesine yönelik başvuru işleminin yapılmaması halinde adayların

önceki sınav bilgilerini görme ve sınav başvurularında önceki dönemlerden gelen geçerli

notlarını kullanma imkânları olmayacaktır.

Daha önce yapılmış olan lisanslama sınavlarında başarısız oldukları modüllerden

geçer  not  almak  ve/veya  not  ortalamasını  yükseltmek  amacıyla  yeniden  sınava

başvuracak  adaylar,  istedikleri modül  veya  modüllerden tercih  yaparak  sınavlara

katılabileceklerdir.

!!  Not  yükseltmek  amacıyla  girilen  sınavlarda  en  son  alınan  not  geçerli

sayılacaktır.

Sınava  başvuran  ancak  sınava  katılmayan  adayın  önceki  notu  geçerlidir.

Adayın  hiç  katılmadığı  oturumda  önceki  notu  geçerli  olur. Aday  katıldığı

oturumda seçtiği sınav konularından sorumludur. Aday, katıldığı oturumda

seçip de işaretlemediği sınav konularından sıfır almış sayılır.

Adayların gerek daha önce katıldıkları sınav türüne devam etmeleri, gerek başka

bir  sınav  türüne  başvurmaları  halinde,  http://basvurular.meb.gov.tr/spl  internet

adresinden kayıtlarını yenilemeleri gerekmektedir.

6.  BAŞVURU TARİHİ

!! Sınav başvuruları, 05-16 Kasım 2012 tarihleri

arasında yapılacaktır.

7.  SINAV ÜCRETLERİ

Adayların, sınava girdikleri konu (modül) sayısı dikkate alınmaksızın her sınav tipi

için,  Sermaye  Piyasası Lisanslama  Sicil  ve  Eğitim  Kuruluşu  A.Ş.’nin  T.C.  Ziraat

Bankası A.Ş. İstanbul Şubesi nezdindeki hesabına,  T.C. Ziraat Bankası A.Ş.’nin

para  yatırma  özelliği  bulunan  ATM  makineleri  aracılığı  ile  KDV  Dahil 150TL

lisanslama sınav ücreti ödemeleri gerekmektedir. (Kartsız para yatırma seçeneğinden

Ödemeler-Eğitim  Ödemeleri-MEB  Ödemeleri  menüsünde yer  alan  Sermaye

Piyasası  Lisanslama  Sınavları  1,2,3,4  numaralı  hesaplara)  Türkiye  Cumhuriyeti

vatandaşı  olmayan  adaylar,  ödeme  işlemini  gerçekleştirmeden  SPL  ile  iletişime

geçmelidir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 24 -

!! Sınav ücreti ödemeleri için havale ve EFT kabul edilmeyecektir.

 

!! 16 Kasım 2012 tarihi mesai saati sonunda sınav ücretinin yatırıldığı hesap

kapanacak olup bu tarihten sonra ücret yatırma imkânı bulunmayacaktır.

!! Sınav ücreti ödemeleri, T.C Ziraat Bankası A.Ş. İstanbul Şubesi nezdinde

Sermaye  Piyasası  Lisanslama  Sicil  ve  Eğitim  Kuruluşu  A.Ş.  adına  açılan

hesaba,  T.C.  Ziraat  Bankası  A.Ş.’nin  para  yatırma  özelliği  bulunan  ATM

makineleri  aracılığı ile  yapılacaktır.  (Kartsız  para  yatırma seçeneğinden

Ödemeler-Eğitim  Ödemeleri-MEB  Ödemeleri menüsünde yer  alan  Sermaye

Piyasası Lisanslama Sınavları 1,2,3,4 numaralı hesaplara)

!! Herhangi iki sınavın ortak modüllerinden sınava başvurulması halinde tek

sınav ücreti ödenecektir.

!! Sınav ücreti, modül bazında değil başvurulmak istenen sınav tipi bazında

ödenecektir.

!!  DİKKAT:  Adaylar,  oturumların  çakışmaması  durumunda  istediği  kadar

sınava kayıt yaptırabilirler. Lisanslama sınavlarında, ilk kez kayıt yaptırılan

sınav tipine ait tüm modüllerin seçilmesi zorunludur. Birden fazla sınava kayıt

yaptıracak adaylar, www.spl.com.tr internet adresinde “Lisanslama Sınavları”

başlıklı  bölümde  yer  alan  oturum  tablosunu  incelemeleri,  modüllerin  ve

modüllerin  bağlı  olduğu  oturumların  çakışmaması  durumunda  sınav

ücreti/ücretlerini yatırmaları gerekmektedir.

Not:  Kredi  Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavı  ile  Kurumsal  Yönetim

Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavları  aynı  oturumda  yapılmaktadır. Bununla

birlikte her iki sınavın soru kitapçıklarının ortak olması nedeni ile, ilk defa bu

sınavlara kayıt yaptırılıyor olsa dahi her iki sınava birden kayıt yaptırılması

mümkündür.

Sınava  girmeyen  veya  giremeyen, sınav  ücreti  yatırdığı  halde  herhangi  bir

nedenle sınava başvurmayan veya başvuramayan, sınava alınmayan veya sınavdan

çıkarılan,  sınavda başarısız olan veya sınavı geçersiz sayılan, başvurusu geçersiz

sayılan veya reddedilen, adayların ödedikleri ücretler iade  edilmez  ve sınav ücretleri

gelecek dönemlerde yapılacak sınavlara devredilemez.

Aday sınava ilk kez girecekse veya daha önceden sınavlara girmiş ve bazı

modüller (dersler) için yeniden sınava girmesi gerekiyorsa, başvurulan her sınav

tipi için 150 TL'lik sınav ücretini ödemesi gerekmektedir.

Sınav ücretinin T.C. Ziraat Bankası A.Ş.nin para yatırma özelliği bulunan

ATM makineleri aracılığı ile yatırılması esnasında, Ödemeler-Eğitim Ödemeleri-MEB Ödemeleri menüsünde yer alan farklı hesap numaraları ("Sermaye Piyasası

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 25 -

Lisanslama  Sınavı  1",  "Sermaye  Piyasası  Lisanslama  Sınavı  2",  "Sermaye

Piyasası Lisanslama Sınavı 3" ve "Sermaye Piyasası Lisanslama Sınavı 4") aday

açısından bir önem taşımamaktadır. Bu hesaplardan herhangi birine sınav ücreti

yatırılması yeterli olacaktır.

Söz konusu farklı hesaplar sadece adayın birden fazla lisans sınavı türüne

başvurmak istemesi durumunda kullanılacaktır. (Örneğin hem İleri Düzey hem de

Kurumsal  Yönetim  Sınavına  başvuracak  bir  aday  için Sermaye  Piyasası

Lisanslama Sınavı 1 hesabına 150TL, Sermaye Piyasası  Lisanslama Sınavı 2

hesabına 150TL olmak üzere toplam 300 TL yatırılacaktır.)

Yukarıda da belirtildiği üzere eğer aday sadece 1 sınava başvuracaksa,

hesaplardan herhangi birine sınav ücreti yatırılması yeterli olacaktır. Sınav ücreti

yatırırken hangi sınav tipi için ücret yatırıldığı bilgisi adaydan istenmeyecektir.

Sermaye  Piyasasında  Bağımsız  Denetim  Sınavına  yeni  başvuru  kabul

edilmeyecektir. Ancak daha önce yapılmış olan Sermaye Piyasasında Bağımsız

Denetim  Sınavına  kayıt  yaptırmış  adaylar  15-16  Aralık  2012  tarihlerinde

düzenlenecek Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Lisanslama sınavlarına

katılabileceklerdir.

Başvurusu/sınavı geçersiz sayılan, herhangi bir nedenle sınava girmeyen,

sınava alınmayan ya da sınavdan çıkarılan adaylar ile sınav ücretini yatırdıkları

halde sınava başvurmayan/başvuramayan adayların yatırdıkları ücretler kesinlikle

iade edilmeyecektir.

Sermaye  Piyasasında  Bağımsız  Denetim  Sınavı’na  yeni  başvuru  kabul

edilmeyeceği ve sınav ücreti yatıran adayların yatırdıkları tutarlar herhangi bir

nedenle  iade  edilmeyeceğinden,  Sermaye  Piyasasında  Bağımsız  Denetim

Sınavı’na  girme  hakkı  bulunmayanların  sınav  ücreti  yatırmamaları  önem

taşımaktadır.

Sınava başvuru ücreti yatıranlar ile sınav başvurusu yapan tüm adaylar bu

koşulları peşinen kabul etmiş sayılırlar.

 

8.  FOTOĞRAFLI SINAV GİRİŞ BELGESİ

Adayların sınava girecekleri sınav ili, sınav yeri adresi, bina adı, salon ve sıra

numarasını gösteren “Fotoğraflı Sınav Giriş Belgesi” sınav tarihinden en az 15 gün

öncesinden  sınav  tarihinin  sonuna  kadar,http://basvurular.meb.gov.tr/splinternet

adreslerinde yer alacaktır. Adaylar, http://basvurular.meb.gov.tr/splinternet  adresinden

Fotoğraflı  Sınav  Giriş  Belgelerine  ulaşıp  yazdıracak  ve  bu  belge  ile  sınava

katılacaklardır.

!!“Fotoğraflı Sınav Giriş Belgesi” adayların adreslerine ayrıca postalanmayacaktır.

Başvuru  esnasında  kişilerin,  Sermaye  Piyasası  Kanunu  ile  ilgili  Tebliğlerde

belirtilen  nitelikleri  taşıması  zorunludur.  Sermaye  Piyasası  Kanununa,  Kanuna

dayanılarak yapılan düzenlemelere, belirlenen standart ve formlara ve Kurulca alınan

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 26 -

genel ve özel nitelikteki kararlara  aykırı hareket ettikleri tespit edilen kişiler, sınav

başvuruları kabul edilmiş olsa dahi sınava alınmazlar.

9.  SINAVA  GİRERKEN  ADAYIN  YANINDA  BULUNDURMASI  GEREKEN

BELGELER

!!Sınav  başvurusu  kabul  edilen  adayların,  sınav  esnasında  yanlarında  aşağıda

belirtilen belgeleri bulundurmaları zorunludur.

  Fotoğraflı Sınav Giriş Belgesi (aday tarafından yazıcıdan alınacaktır),

  Nüfus cüzdanı, sürücü belgesi veya pasaport.

Fotoğraflı Sınav Giriş Belgesini, yukarıda belirtilen kimlik belgelerinden herhangi

biriyle birlikte ibraz edemeyenler sınava kabul edilmezler.

Sınava katılan adayların ayrıca yanlarında yumuşak uçlu iki siyah kurşun kalem,

leke bırakmayan iyi silen bir silgi ve kalem açacağı bulundurmaları gerekmektedir.

Sınavlarda Kılavuzun 11. Bölümünün (e) bendinde belirtilen özelliklerde hesap makinesi

kullanılabilir. Sınavlarda tükenmez kalem kullanılmayacaktır.

10. SINAVLARIN UYGULANMASI

Sınavların tarihlerine ilişkin bilgiler aşağıdaki gibidir:

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı

(10)

15 Aralık 2012 Cumartesi

Türev Araçlar Sınavı (4 Modül)

Türev Araçlar Sınavı (4 Modül)

(11)

 

15 Aralık 2012 Cumartesi

16 Aralık 2012 Pazar

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı  16 Aralık 2012 Pazar

Gayrimenkul Değerleme Uzmanlığı Sınavı  16 Aralık 2012 Pazar

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı (3 modül)

(12)

 

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı (1 modül)

15 Aralık 2012 Cumartesi

16 Aralık 2012 Pazar

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı (2 modül)

(12)

 

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı (1 modül)

15 Aralık 2012 Cumartesi

16 Aralık 2012 Pazar

Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Sınavı  15 Aralık 2012 Cumartesi

Konut Değerleme Uzmanlığı Sınavı  15 Aralık 2012 Cumartesi

 

 

(

10

)Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavının “Takas ve Operasyon İşlemleri” başlıklı bölümü 15 Aralık

2012 Cumartesi günü öğleden sonra 14:30’da başlayacak oturumda yapılacaktır.

 

(

11

)Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile Türev Araçlar Sınavı’nın 1, 2, 3 ve 8 numaralı modülleri aynı

gün 16 Aralık 2012 ortak olarak yapılacaktır.

 

 

(12)

Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı 15 Aralık 2012

Cumartesi günü olmakla birlikte, Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile ortak modülü 16 Aralık 2012

Pazar günü yapılacaktır.

 

 

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 27 -

Sınavların  başlangıç  ve  bitiş  saatlerine  ilişkin  bilgileri  içeren  oturum  tablosu

SPL’nin  internet  sitesinde  (http://www.spl.com.tr)  “Lisanslama  Sınavları”  başlıklı

bölümde yer almaktadır.

Daha önce yapılan sınavlarda;

1.  Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ve/veya Türev Araçlar

Sınavının  ortak  olarak  yapılan  4  modülünden  (Genel  Ekonomi”,

“Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat”, “Menkul Kıymetler ve

Diğer Sermaye Piyasası Araçları” ve “İlgili Vergi Mevzuatı”) 60 ve

üzerinde not alan adaylar Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey

Sınavı ve/veya Türev Araçlar Sınavına başvurmaları halinde, geçer

notlarını kullanabileceklerdir.

2.  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavının  “Takas  ve

Operasyon İşlemleri” başlıklı modülünden 70 not alarak başarılı olanlar

“Takas  ve  Operasyon  Sorumlusu  Lisansı”  için  SPL’nin

http://www.spl.com.tr  internet  adresinde Lisanslama  ve Sicil  başlığı

altında  “Lisans Başvurusu” bölümünde yer alan esaslar çerçevesinde

başvurabilirler.

3.  Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  Temel  Düzey  Sınavının;  “Genel

Ekonomi”,“Sermaye Piyasası Mevzuatı, İlgili Mevzuat ve Etik Kurallar”,

“Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası Araçları”, “İlgili Vergi

Mevzuatı”, ”Hisse Senetleri Piyasaları” ve “ Tahvil ve Bono Piyasaları”

başlıklı 6 modülün her birinden en az 60 ortalama 70 ve üzeri not

alarak başarılı olanlar “Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı“ için

SPL’nin http://www.spl.com.tr  internet  adresinde  Lisanslama  ve  Sicil

başlığı  altında    “Lisans  Başvurusu”  bölümünde yer  alan  esaslar

çerçevesinde başvurabilirler.(Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Sınavı

adı ile bir sınav düzenlenmemektedir. Bu nedenle sınav sonuçları

açıklanırken  böyle  bir  lisansa  hak  kazanıldığına  dair  bir  bilgi

verilmeyecektir.  Ancak  adayların  hak  kazandıkları  lisanslar,  sınav

notlarının, sermaye piyasası alanında çalışan adayların sicil bilgileri ile

lisanslama sınavlarına katılan adayların not, ortalama ve lisansların

izlendiği Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne aktarılmasını takiben

sistem tarafından oluşturulacaktır.)

4.  Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavının; ”Genel Ekonomi

ve Mali Sistem”, “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat (Ticaret

ve Borçlar  Hukuku), ”Menkul Kıymetler ve Diğer Sermaye Piyasası

Araçları”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Ulusal ve Uluslararası Piyasalar”

başlıklı 5 modülün her birinden  en az  60  ortalama 70 ve üzeri not

alarak başarılı olanlar “Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansı” için

SPL’nin http://www.spl.com.tr  internet  adresinde  Lisanslama  ve  Sicil

başlığı  altında    “Lisans  Başvurusu”  bölümünde  yer  alan  esaslar

çerçevesinde başvurabilirler.(Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Sınavı

adı ile bir sınav düzenlenmemektedir. Bu nedenle sınav sonuçları

açıklanırken  böyle  bir  lisansa  hak  kazanıldığına  dair  bir  bilgi

verilmeyecektir.  Ancak  adayların  hak  kazandıkları  lisanslar,  sınav

notlarının, sermaye piyasası alanında çalışan adayların sicil bilgileri ile

lisanslama  sınavlarına  katılan  adayların  not,  ortalama  ve  lisans

bilgilerinin izlendiği Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne aktarılmasını

takiben sistem tarafından oluşturulacaktır.)

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 28 -

5.  Yukarıda (3) veya (4) de yer alan modüllere ek olarak Türev Araçlar

Sınavı’nın  “Türev  Araçlar”  ve  “Vadeli  İşlem  Opsiyon  Piyasalarının

İşleyişi”  modüllerinden  sınava  giren  ve  Kılavuzun  2.3  bölümünde

belirtildiği  şekilde başarılı  olanlar “Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği

Lisansı”  için  SPL’nin  http://www.spl.com.tr  internet  adresinde

Lisanslama ve Sicil başlığı altında  “Lisans Başvurusu” bölümünde yer

alan  esaslar  çerçevesinde  başvurabilirler.(Türev  Araçlar  Müşteri

Temsilciliği Sınavı adı ile bir sınav düzenlenmemektedir. Bu nedenle

sınav sonuçları açıklanırken böyle bir lisansa hak kazanıldığına dair bir

bilgi verilmeyecektir. Ancak adayların hak kazandıkları lisanslar, sınav

notlarının, sermaye piyasası alanında çalışan adayların sicil bilgileri ile

lisanslama  sınavlarına  katılan  adayların  not,  ortalama  ve  lisans

bilgilerinin izlendiği Lisanslama ve Sicil Tutma Sistemi’ne aktarılmasını

takiben sistem tarafından oluşturulacaktır.)

6.  Türev Araçlar Sınavı’nın, “Muhasebe, Takas ve Operasyon İşlemleri”

başlıklı  modülünden  70  not  alarak  başarılı  olanlar  ”Türev  Araçlar

Muhasebe  ve  Operasyon  Sorumlusu  Lisansı”  için  SPL’nin

http://www.spl.com.tr  internet  adresinde Lisanslama  ve Sicil  başlığı

altında  “Lisans Başvurusu” bölümünde yer alan esaslar çerçevesinde

başvurabilirler.

Kredi  Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavı  ve  Kurumsal  Yönetim

Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavlarında,  “Sermaye  Piyasası  Hukuku  ve  Anonim

Şirketler Hukuku” modülü ortak olup, her iki sınavın “Genel Ekonomi ve Mali Sistem”

modülü de Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile ortaktır.

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı ile Sermaye Piyasası

Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı arasında ortak modül bulunmamaktadır

!! Sınavlar; Ankara, Adana, Antalya, Bursa, Diyarbakır, Erzurum, Gaziantep,

İstanbul  (Avrupa  ve  Anadolu),  İzmir,  Kayseri,  Konya  ve  Samsun  illerinde

yapılacak olup, sabah 9:30 ve öğleden sonra  14:30’da başlamak üzere iki

oturum  halinde  düzenlenecektir.  İzleyen  sınav  dönemlerinde  yeni  sınav

merkezleri  açılabileceği  gibi  mevcut  sınav  merkezlerinin  kapatılması  da

mümkündür.

11. SINAVLARDA UYULMASI GEREKEN KURALLAR

Lisanslama  sınavlarına  katılan adayların  sınav  sırasında  uymaları  gereken

kurallar aşağıdaki gibidir:

a)  Sınav  süresince  görevlilerle  konuşulması,  soru  sorulması,  görevlilerin

adaylarla  yakından  ve  alçak  sesle  konuşmaları,  adayların  yanlarında  ve

sıralarında sınav konuları ile ilgili kitap, not vb. bulundurmaları yasaktır. Sınav

sırasında birbirleriyle konuşan, kopya çeken veya kopya çekilmesine yardım

edenlerin kimlikleri “Bireysel Sınav İptal Tutanağı”na yazılacak ve bu adayların

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 29 -

sınavları geçersiz sayılacaktır. Görevliler kopya çekmeye kalkışanı uyarmak

zorunda değildir, sorumluluk adaya aittir.

b)  Adaylar sınav sırasında görevlilerin her türlü uyarılarına uymak zorundadır.

Gerektiğinde  görevliler  adayların  oturdukları  yerleri  değiştirebilir.  Adayın

sınavının  geçerliliği  her  şeyden  önce  adayın  sınav  kurallarına  uymasına

bağlıdır.  Kurallara aykırı davranışlarda bulunanların ve yapılacak uyarılara

uymayanların  kimlikleri  “Bireysel  Sınav  İptal  Tutanağı”na  yazılacak,  bu

adayların sınavları geçersiz sayılacak ve değerlendirmeye alınmayacaktır.

c)  Sınavın başlamasını izleyen ilk 15 dakika geçtikten sonra gelen hiçbir aday

sınava alınmayacak, ilk 30 dakika ve sınav süresinin son 15 dakikası içinde

ise  sınavlarını  tamamlasalar  bile  hiçbir  adayın  salondan  çıkmasına  izin

verilmeyecektir.  Herhangi  bir  nedenle salondan çıkan adayın cevap  kâğıdı

alınır ve tekrar sınava devamına izin verilmez.

d)  Adayların sınav sırasında sigara, pipo, puro vb. içmeleri, birbirlerinden kalem,

silgi vb. şeyler alıp vermeleri, başkalarını rahatsız edecek şekilde bir şeyler

yiyip  içmeleri,  sınav  düzenini  bozacak  başka  davranışlarda  bulunmaları

kesinlikle yasaktır.

e)  Sınav sırasında hesap makinesi kullanılması adayların lehinedir. Sınavda

alfabetik tuş takımı (a, b, c, …. v, y, z) olmayan, bilgisayar veya databank

özelliği bulunmayan makineler kullanılabilir. Hesap makinelerinin üzerinde

çeşitli matematik, istatistik veya finansal fonksiyonlar veya hesaplama tuşları

bulunabilir, Hesap makinesinin sınav sırasında ödünç alınması, verilmesi veya

değiştirilmesi  yasaktır.  Bu  tür  davranışta  bulunanların  sınavları  geçersiz

sayılır.

f)  Adaylar sınav sırasında yanlarında cep telefonu, telsiz, çağrı cihazı vb.

iletişim  araçları,  databank, diz  üstü  bilgisayar, el  bilgisayarı,  cep

bilgisayarı, saat fonksiyonu dışında fonksiyonu bulunan saat vb.  her

türlü bilgisayar özelliği olan cihazlar ile silah ve benzeri teçhizat, fotoğraf

makinesi,  kamera  vb.  cihazları bulunduramazlar.  Yanlarında  bu  tür

cihazları bulunduranlar, sınava giremezler. Aksine davrananların sınavı

geçersiz sayılır.

g)  Adayların  soruları  ve/veya  sorulara  verdikleri  yanıtları  herhangi  bir  yere

yazmaları ve bunu sınav salonundan dışarı çıkartmaları yasaktır.

12. SINAVLARIN ŞEKLİ

Lisanslama  sınavlarında dört seçenekli  çoktan  seçmeli  sorulardan  oluşacak

testler uygulanacaktır. Sınav sırasında adaylara, üzerinde adayın TC kimlik numarası ve

isminin yer aldığı cevap kâğıtları dağıtılacaktır. Adayın kendisine verilen cevap kâğıdını

kontrol ederek kendisine ait değilse, görevlileri uyarıp adına düzenlenmiş cevap kâğıdını

alması gerekmektedir. Cevap kâğıdı optik  okuyucularla okunacağından işaretlemenin

siyah kurşun kalem ile yapılması zorunludur.

Sınavların her birinde kullanılacak soru kitapçıkları farklı türlerde basılacaktır.

Soru kitapçıklarında sorular birbirinin tamamen aynı olacak, ancak, soruların veya

sorulardaki seçeneklerin sıralanışı değişecektir. Bu nedenle, her soru kitapçığı türünün

doğru cevap anahtarı farklı olacaktır. Soru kitapçığı türü, kitapçığın üzerinde  ve iç

sayfalarında büyük harflerle basılı olacaktır. Soru kitapçıklarının sınav salonu dışına

çıkarılması kesinlikle yasaktır.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 30 -

!! Sınavlarda cevaplar puanlanırken her doğru cevaba eşit puan verilecek,

yanlış cevaplar dikkate alınmayacaktır.

13. SINAVLARIN  ALT  KONU  BAŞLIKLARI,  YARDIMCI  KAYNAKLAR  VE  SORU

DAĞILIMLARI

Lisanslama sınavlarında, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı

9,Sermaye  Piyasası  Faaliyetleri  İleri  Düzey  Sınavı  8,  Türev  Araçlar  Sınavı

8,Gayrimenkul  Değerleme  Uzmanlığı  Sınavı  5,  Kredi  Derecelendirme  Uzmanlığı

Sınavı4, Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı 3, Sermaye Piyasasında

Bağımsız  Denetim  Sınavı  3  ve  Konut  Değerleme  Uzmanlığı  Sınavı  2

konudan(modülden) oluşmaktadır. Bu konuların alt konu  başlıklarını içeren  tablolar

SPL’nin  http://www.spl.com.tr  internet  adresinde  yer  almaktadır.  Ayrıca  Sermaye

Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı (Takas ve Operasyon İşlemleri modülü dâhil),

Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı  ve Türev Araçlar Sınavına ilişkin

referans  niteliğindeki  yardımcı  kaynaklar  SPL’nin  http://www.spl.com.tr  internet

adresinde  yer  almakta  olup,  lisanslama  sınavlarının  sorularının  bu  kaynaklardan

oluşturulması zorunluluğu bulunmamaktadır.

!!Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavı ile Türev Araçlar Sınavı’nın 1,

2, 3 ve 8 numaralı modülleri ortak olarak yapıldığından bu modüllerden başarılı

olan kişilerin sınav türüne göre geri kalan diğer 4 modülden sınava katılmaları

yeterlidir.

Aynı şekilde Kredi Derecelendirme Uzmanlığı Sınavı ile Kurumsal Yönetim

Derecelendirme  Uzmanlığı  Sınavı’nın  2  numaralı  modülü  ortak  olarak

yapılacaktır. Bu sınavların 1 numaralı modülü de Sermaye Piyasası Faaliyetleri

İleri Düzey Sınavı ile ortaktır.

!!  Sınav  kitapçığının  her  hakkı  saklıdır. Kitapçıklara  yer  alan  sorulardaki

görüşler  yazarlarına  ait  olup,  Sermaye  Piyasası  Kurulu’nun  (SPK),  Kamu

Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu’nun (KGK) ve  Sermaye

Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu’nun (SPL) görüşlerini yansıtmaz.

 

Soruların telif hakları Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu

A.Ş.’ye aittir.

 

Hangi amaçla olursa olsun, kitapçığın tamamının veya bir kısmının Millî Eğitim

Bakanlığı Yenilik ve Eğitim Teknolojileri Genel Müdürlüğü’nün (YEĞİTEK) ve

Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu’nun (SPL)ayrı ayrı yazılı

izni olmadan kopya edilmesi, fotoğraflarının çekilmesi, bilgisayar ortamına

alınması, herhangi bir yolla çoğaltılması, yayımlanması veya başka bir amaçla

kullanılması yasaktır.

 

!!!  Bu  yasağa  uymayanlar,  doğabilecek  cezai  sorumluluğu  ve  kitapçığın

hazırlanmasındaki mali külfeti peşinen kabullenmiş sayılır.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 31 -

14. SINAV NOTLARI, PUANLAMA VE SINAVLARDA BAŞARISIZ OLANLAR

Sınavlarda başarılı sayılmak için;

(a) Sınav konularının her birinden alınacak notun 100 üzerinden en az 60 olması,

(b) Alınan notların aritmetik ortalamasının en az 70 olması,

gerekmektedir.

 

 

Modüllerde  yer  alan  soru  sayıları  20  veya  25  olarak  belirlendiğinden  ve  bu

durumda bir soru 4 veya 5 puan değerinde olduğundan adayların notlarında

yuvarlama yapılması gerekmeyecektir.

 

Ancak  sınav  başarı  ortalamasında  buçuklar  oluşabileceğinden,  söz  konusu

buçuklu rakamlar yuvarlanarak tama iblağ edilebilecektir. Bu durumda girdikleri

sınavda 70 ve üzeri ortalamaya sahip olan adaylar başarılı sayılacaktır.

 

Sınavlarda başarısız olanların, yeniden girecekleri sınav sayısında herhangi bir

sınırlama  yoktur.  Not  yükseltmek  amacıyla  girilen  sınavlarda  en  son  alınan  not

geçerlidir.

 

!! Sınavlarda başarılı sayılmak için her modülden alınan notun en az 60 ve

aritmetik ortalamanın en az 70 ve üzeri olması zorunludur.

 

 

2011 yılı itibariyle ilk kez girilen sınavın sonuçlarının açıklandığı tarihi takip

eden yılsonu ile lisans almaya hak kazanılan tarihi takip eden yılsonu arasında

azami  3  yıl  olması  gerekmektedir.  İlk  kez  girilen  sınavın  sonuçlarının

açıklandığı tarihi takip eden yılsonundan itibaren 3 yıl geçtiği halde lisans

almaya hak kazanamayan adayların, üzerinden 2 yıl geçen sınav konularında

almış oldukları notlar silinir.

 

Önceki  dönemlerde lisanslama  sınavlarına  giren  ancak  başarılı  olamayan

adayların 2008 yılından önceki tüm notları geçersiz sayılacaktır.

 

Önceki  dönemlerde lisanslama  sınavlarına  giren  ancak  başarılı  olamayan

adayların 2008 yılı içerisinde girdikleri lisanslama sınav konularından aldıkları

notlar  2012  yılı sonunda,  2009  yılı  içerisinde  girdikleri  lisanslama  sınav

konularından aldıkları notlar 2013 yılı sonunda, 2010 yılı içerisinde girdikleri

lisanslama  sınav  konularından  aldıkları  notlar  ise  2014  yılı  sonunda

silinecektir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 32 -

 

Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Sınavı ve Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği

Sınavı  adı  ile  bir  sınav  düzenlenmemektedir.  Bu  nedenle  sınav  sonuçları

açıklanırken böyle bir lisansa hak kazanıldığına dair bir bilgi verilmeyecektir.

Ancak adayların hak kazandıkları lisanslar, sınav notlarının, sermaye piyasası

alanında  çalışan  adayların  sicil  bilgileri  ile  lisanslama  sınavlarına  katılan

adayların not, ortalama ve lisans bilgilerinin izlendiği Lisanslama ve Sicil Tutma

Sistemi’ne aktarılmasını takiben sistem tarafından oluşturulacaktır.)

 

15. CEVAP KÂĞITLARININ  DEĞERLENDİRİLMESİ  VE  SINAVLARIN  GEÇERSİZ

SAYILMASI

Bir adayın sınavının geçerli sayılarak cevap kâğıdının değerlendirilebilmesi için

adayın:

(a) Sınava, Fotoğraflı Sınav Giriş Belgesinde yazılı olan salonda girmesi,

(b) Kopya eylemine karışmamış olması,

(c) Soru kitapçığının kapağına TC kimlik numarasını, adını ve soyadını  yazmış

olması,

(d) Kullandığı  soru  kitapçığının  türünü  cevap kâğıdına  doğru  olarak  işaretlemiş

olması,

(e) Cevaplarını  soru  kitapçığına  değil,  cevap kâğıdına  siyah  kurşun  kalemle

işaretlemiş olması,

(f) Soru kitapçığını  ve cevap kâğıdını  eksiksiz olarak sınav görevlilerine teslim

etmesi,

(g) Bu  Kılavuzun  11.  Bölümünde  ve Fotoğraflı Sınav  Giriş  Belgesinde  sayılan

kurallara uyması,

(h) Sınavın diğer kurallarına uyması,

zorunludur. Bu kurallara uymayan adayların sınavları iptal edilir.

Sınavlara katılanlardan;

a)  Gerçek  dışı  beyanda  bulunduğu  veya  sınava  girme  koşullarını  taşımadığı

sonradan anlaşılan,

b)  Sınavda kopya çektiği ve/veya verdiği tespit edilen,

c)  Başkasının yerine sınava giren  ve/veya kendisinin yerine başkasının sınava

girmesine imkân tanıyan,

d)  Sınav sorularını sınav salonunun dışına çıkaran,

e)  Sınav kurallarına uymayan,

f)  Ser.P.Kn’na, Ser.P.Kn’a dayanılarak yapılan düzenlemelere, belirlenen standart

ve formlara ve Kurulca alınan genel ve özel nitelikteki kararlara aykırı hareket

eden,

kişilerin sınavları geçersiz sayılacaktır. (a), (b), (c) ve (d) bentlerinde belirtilen nedenlerle

sınavları geçersiz sayılanlar 3 yıl içinde açılacak hiçbir sınava alınmayacaklardır.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 33 -

16. SINAV SONUÇLARININ BİLDİRİLMESİ

Sınav sonuçlarının hangi tarihten itibaren açıklanacağı Fotoğraflı Sınav Giriş

Belgelerinde belirtilir. Adaylar belirtilen tarihlerde TC kimlik numaralarını girmek suretiyle

http://basvurular.meb.gov.tr/spl  internet  adresinden  sınav  sonuçlarına  ulaşabilir  ve

internet üzerinden döküm alabilirler.

!!  Adayların  notlarının  yer  aldığı  Sınav  Sonuç  Belgesi  ayrıca  adreslerine

gönderilmez.

!!  Sınav  Sonuç  Belgeleri  Lisans  yerine  geçmez.  Aday  lisans  alma

aşamasındaki koşulları sağlamadıkça sınavda başarılı olsa bile bu belge ile

lisans gerektiren görev alanlarında çalışmaya yetkili değildir

!! Adaylar sınav sorularına ve sınav uygulamasına ilişkin itirazlarını, soru ve

cevap  anahtarının  http://www.spl.com.tr  internet  adresinde  yayımından

itibaren  en  geç  7  (yedi) işgünü  içerisinde  SPL’ye  yapacaklardır. Sınav

sonuçlarına ilişkin itirazlar ise sonuçların adaylara duyurulmasından itibaren

en geç 7 (yedi) işgünü içerisinde MEB Eğitim Teknolojileri Genel Müdürlüğüne

iletilmek üzere SPL’ye yapılacaktır.

Adayların sorulara ve sonuçlara dair itiraz başvuruları  Eğitim Teknolojileri

Genel  Müdürlüğünün  T.C  Ziraat  Bankası  Beşevler/ANKARA  Şubesindeki

5495218–5001 no'lu hesaba her soru için 10 TL (On TL KDV Dâhil) itiraz ücreti

yatırarak alınan banka dekontu ile kabul edilecektir. İtiraz ücretinin ödenmesi

işlemi T.C. Ziraat Bankası A.Ş. şubeleri ve para yatırma özelliği olan ATM’leri

aracılığı ile yapılabilecektir. Sınav sonuçlarının açıklanmasını takiben, sınav

sonuçlarına itirazla birlikte yapılacak soru itirazları  dikkate alınmayacaktır.

Soru itirazları “İtiraz Formuna” yazılır.

Yukarıda belirtilen süreler içerisinde Kuruluşumuz kayıtlarına girmeyen itiraz

başvuruları değerlendirmeye alınmayacaktır.

Banka  dekontu,  T.C. kimlik numarası, adı, soyadı,  gerekçe,  imza  ve  adresi

olmayan dilekçeler, faksla yapılan itirazlar ile süresi geçtikten sonra yapılan

itirazlar dikkate alınmayacaktır.

NOT:  Posta  yoluyla  yapılan  başvurularda  postadaki  gecikmeler  dikkate

alınmaz.

17. LİSANS BELGESİNİN YENİLENMESİ VE İPTALİ

Lisans  sahibi  olanlardan,  Kanun’da  belirtilen  sermaye  piyasası  kurumlarında

lisansa tabi bir görevde çalışan kişilerin her dört yılda bir, lisansı olduğu halde ilgili

lisansın görev alanında çalışmayanların ise her iki yılda bir lisans yenileme eğitimlerine

katılmaları  gerekir.  Lisans  almaya  hak  kazandığı  tarihten  itibaren  2  yıl  içerisinde

lisansını almayan adayların, lisanslarını almak için yenileme eğitimlerine katılmaları

gerekmektedir.

Sınavda  başarılı  olan  adaylar,  lisanslarını  SPL’den  aldıktan  sonra  sürelerin

hesaplanmasında, başlangıç tarihi olarak  lisansın  düzenlenme tarihi  esas alınır.  Bu

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 34 -

yönteme göre hesaplanan tarihi takip eden 2 ay içerisinde lisans yenileme eğitimlerine

katılmak zorunludur.

Lisans yenileme eğitimleri SPL  tarafından yapılmaktadır. Bu konudaki  detay

bilgiye http://www.spl.com.tr internet adresinden ulaşılabilir.

Lisanslı kişilerin; Sermaye Piyasası Kanununa, bu Kanuna dayanılarak yapılan

düzenlemelere,  belirlenen  standart  ve  formlara  ve  Kurulca  alınan  genel  ve  özel

nitelikteki kararlara aykırı hareket ettiklerinin tespit edilmesi halinde, lisanslarının süreli

veya belirsiz süreli iptal edilmesine ilişkin esaslar Kurul tarafından belirlenir.

Lisansın  yenilenmemesi  veya  lisansın  kapsadığı  görev  alanlarında  aralıksız

olarak 2 yıl süreyle faaliyette bulunulmaması hallerinde, lisans Kurul tarafından süreli

olarak  iptal  edilir.  Lisansın iptal edildiği durumlarda, yenileme eğitimlerine katılarak

lisansların geçerli hale getirilmesi gerekmektedir.

18. İSTİSNALAR VE SÜRELER

18.1. Üye Temsilcileri, Yönetim Kurulu Üyeleri, Genel Müdürler ve Genel Müdür

Yardımcıları

Seri: VIII, No: 34 “Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve

Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ”in  yürürlüğe girdiği 11.08.2001 tarihi

itibarıyla,  İstanbul  Menkul  Kıymetler  Borsası  Üye  Temsilciliği  Sertifikasına  sahip

olanlardan,  Kanun  ve  Kurulun  ilgili  tebliğlerinde  lisans  alabilmek  için  gerekli  olan

koşulları taşıyanlar, sınava girmeksizin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel  Düzey

Lisansını  almaya  hak  kazanırlar.  Bu  kişilerin  listesi  İMKB  tarafından  hazırlanarak

http://www.imkb.gov.tr internet sayfasında duyurulmuştur.

Temel Düzey Müşteri Temsilciliği Lisansını almaya hak kazanmış olanlardan

Tebliğin yayınlandığı 11.08.2001  tarihi itibariyle İMKB Vadeli İşlemler Piyasası Üye

Temsilciliği Başarı Belgesi’ne sahip olanlar Türev Araçlar Sınavı’nın, “Türev Araçlar” ile

“Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi” konularından muaf tutularak “Türev

Araçlar Müşteri temsilciliği” lisansını alabilirler.

Lisanslama sınavları yöneticilere ilişkin ilgili mevzuat hükümleri saklı kalmak

kaydıyla,  yönetim  kurulu  üyeleri,  genel  müdürler  ve  genel  müdür  yardımcıları  için

ihtiyaridir. Aracı kurum genel müdür ve genel müdür yardımcılarının mali piyasalar veya

işletmecilik alanlarında en az 7 yıllık mesleki tecrübeye sahip olması halinde Sermaye

Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavına katılmaları zorunlu değildir.

Seri:  VIII, No:34 Tebliğ’inde değişiklik yapan Seri:  VIII, No:52 sayılı Tebliğin

yürürlüğe girdiği 11.07.2007 tarihi itibarıyla, lisansa tabi alanlarda 7 yıl çalıştıktan

sonra aracı kurumlarda ve portföy yönetim şirketlerinde genel müdür olarak 3 yıl süre ile

görev yapmış olanlar Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansını almaya hak

kazanırlar.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 35 -

18.2.  Çalışanlarda ve Yeni İşe Alımlarda Lisans Aranması

!! Lisansı olmayan kişiler, sermaye piyasası kurumlarında lisans gerektiren

görev ve kadrolarda çalışamazlar. Bu husus yeni işe alımlarda da geçerlidir.

Kasım  2010  sınavı  sonuçlarının  açıklandığı  17.12.2010  tarihi  itibariyle  geçiş

süreci sona ermiştir. 29.01.2011 tarihinden itibaren sermaye piyasası kurumlarında

lisans gerektiren görev ve kadrolarda, lisansı olmayan kişilerin çalıştırılması ve işe

alınması mümkün değildir.

 

!! Bununla  birlikte,  31.12.2010  tarihi  itibariyle bir sermaye piyasası kurumunda

çalışan ancak lisans bulunmayan kişilerden, 2010 yılında yapılan sınavlardan en

az birine katılarak lisans almak için çaba gösteren kişilere, 2011 yılından itibaren

yapılacak ilk 3 sınava başvurmak şartıyla üçüncü sınavın sonuçlarının açıklandığı

tarihe kadar bulundukları görevde çalışmaya devam etme imkânı tanınmıştır. Söz

konusu sınavlardan ilki 20-21 Ağustos 2011,  ikincisi  17-18 Aralık 2011  ve

üçüncüsü 01-02 Eylül 2012 tarihlerinde düzenlenmiştir.

Üçüncü  sınav  sonucunda  başarılı  olamayan  kişilerin  takibi  ve  lisans

gerektirmeyen bir kadroya atanmaları hususu sermaye piyasası kurumlarının yönetim

kurullarının sorumluluğundadır.

Not:  Kurulun  16.12.2011 tarih ve 42 sayılı toplantısında, Seri: V, No: 125 sayılı

“Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kuruluşlara

İlişkin  Esaslar  Hakkında  Tebliğ”  çerçevesinde  faaliyette  bulunacak  aracı

kurumlarda,  kaldıraçlı  alım  satım  işlemlerine  ilişkin  birim  yöneticisi  olarak

istihdam  edilecek  personelin  sahip  olması  gereken  lisans  belgesi  şartı

korunmakla birlikte, müşteri temsilcisi ve muhasebe ve operasyon sorumlusu

olarak istihdam edilecek kişilerin, 2012 yılında gerçekleştirilecek ilk ilgili Sermaye

Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavı’na girmesi şartıyla, 31.12.2012 tarihine

kadar geçici olarak görev alabilmesine imkân tanınmasına karar verilmiştir.

18.3.  Lisans Olmaksızın Çalışma

Lisans sahibi bir ihtisas personeli, müfettiş, iç kontrol elemanı, türev araçlar

müşteri temsilcisi, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu, takas ve operasyon

sorumlusu,  gayrimenkul değerleme uzmanı, kredi derecelendirme uzmanı, kurumsal

yönetim  derecelendirme  uzmanı,  bağımsız  denetçi  ve  konut  değerleme  uzmanı

refakatinde  çalışan  ihtisas  personeli  yardımcıları,  müfettiş  yardımcıları,  iç  kontrol

elemanı  yardımcıları,  türev  araçlar  müşteri  temsilcisi  yardımcıları,  türev  araçlar

muhasebe  ve  operasyon  sorumlusu  yardımcıları,  takas  ve  operasyon  sorumlusu

yardımcıları, gayrimenkul değerleme uzman yardımcıları, kredi derecelendirme uzman

yardımcıları, kurumsal yönetim derecelendirme uzman yardımcıları, bağımsız denetçi

yardımcıları ve konut değerleme uzman yardımcıları lisans olmaksızın çalışabilirler.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 36 -

Ancak, söz konusu çalışanların ihtisas personeli, müfettiş, iç kontrol elemanı, türev

araçlar müşteri temsilcisi, türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumlusu, takas ve

operasyon sorumlusu, gayrimenkul değerleme uzmanı, kredi derecelendirme uzmanı,

kurumsal  yönetim  derecelendirme  uzmanı,  bağımsız  denetçi  ve  konut  değerleme

uzmanı kadrolarına atanabilmeleri için lisans almaları şarttır.

Ancak, yardımcı statüsünde çalışacak personelin bulunduğu birimde yeter sayıda

lisanslı personel bulunması ve yardımcılık süresinin makul bir süre ile sınırlı olması

gerekmektedir.

 

18.4.  Yabancı Sertifikalara Sahip Olanlar

Seri:  VIII,  No:34  sayılı  Sermaye  Piyasasında  Faaliyette  Bulunanlar  İçin

Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in “Sınavlarla İlgili Muafiyet”

başlıklı 7. maddesinin (a) bendi uyarınca;

1.  ABD’nde  AIMR  tarafından  verilen  Chartered  Financial  Analyst

(CFA)sertifikasının;  birinci  düzeyi  (CFA  Level  1)  Sermaye  Piyasası

Faaliyetleri Temel Düzey Lisansına, ikinci ve üçüncü düzeyleri (CFA Level

2  ve  3)  Sermaye Piyasası Faaliyetleri  İleri Düzey Lisansına ve Türev

Araçlar Lisansına,

2.  ABD’nde  NASD  tarafından  verilen  General  Securities  Representative

Examination (Series 7) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel

Düzey Lisansına,

3.  İngiltere’de FSA’ye bağlı SFA tarafından verilen Securities and Financial

Derivatives  Representative  (SFDR)  sertifikası  Sermaye  Piyasası

Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına ve Türev Araçlar Lisansına, Securities

Representative (SR) sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey

Lisansına,

4.  İngiltere'de Financial Service Authority'ye (FSA) bağlı Securities Futures

Authority  (SFA)  tarafından  verilen  Securities  Representative  (SR)

sertifikası Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansına,

5.  ABD’nde Commodity Trading Advisor (CTA) olarak çalışma hakkı tanıyan

ve  National  Futures  Association  (NFA)  tarafından  verilen  National

Commodity  FuturesExamination  (Series  3)  sertifikası  Türev  Araçlar

Lisansına,

6.  Kanada’da  Canadian  Securities  Institute  tarafından  verilen  Derivatives

Markets Specialist sertifikası Türev Araçlar Lisansına,

denk sayılmıştır. Ancak;

1.  İngiltere’de  IIMR  tarafından  verilen  Investment  Management

Certificate(IMC) belgesi;

2.  ISMA tarafından verilen ISMA General Certificate belgesi,

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 37 -

3.  CFA,  Series  7,  SFDR,  Series  3,  SR  ve  Derivatives  Markets  Specialist

sınavlarının sadece bir veya bir kaç sınav konusundan başarılı olunması

sonucunda alınan başarı belgeleri,

4.  Kanada’da  Canadian  Securities  Institute  tarafından  verilen  Canadian

Securities Course sertifikası,

Kurulun lisanslama sınavlarından hiçbirine denk sayılmamaktadır.

Anılan  sertifikalar  dışında  sertifikası  olanların  da  ellerindeki  sertifikaların

lisanslama sınavlarına denk sayılabilmesi hususundaki değerlendirmenin yapılabilmesi

için ayrıca Kurula başvuruda bulunmaları gerekmektedir.

 

Denkliği kabul edilen  sertifikalara sahip kişiler, koşulları Kurulca belirlenerek

yapılacağı  tarihten  en  az  6  ay  önce  ilan  edilecek,  İngilizce  ve  Türkçe  yapılması

planlanan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavlarından başarılı olabilmeleri  şartıyla  denkliği

kabul edilen lisanslara başvuracaklardır.

 

Söz konusu sertifikalara sahip kişiler, istedikleri takdirde, denkliği kabul edilen lisans için

yapılmakta  olan  sınavların  “Sermaye  Piyasası  Mevzuatı”  ile  “İlgili  Vergi  Mevzuatı”

konularından sınava girerek her birinden en az 60 ve ortalamada 70 not almak şartı ile

sınavlarda başarılı sayılacak ve lisans başvurusunda bulunma hakkına sahip olacaktır.

 

Derivatives Markets Specialist belgesine sahip olan kişiler ise, Türev Araçlar

Sınavının; “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar

Hukuku”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi”

konularını içerecek şekilde düzenlenecek olan “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavına girerek

başarılı olmak ya da “İlgili Mesleki Mevzuat” sınavı yerine yapılmakta olan Türev Araçlar

Sınavının “Sermaye Piyasası Mevzuatı ve İlgili Mevzuat, Ticaret Hukuku ve Borçlar

Hukuku”, “İlgili Vergi Mevzuatı” ve “Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasalarının İşleyişi”

konularının her birinden en az 60 ortalamada 70 not almak koşuluyla Türev Araçlar

Lisansı  almaya  hak  kazanırlar.  Anılan  sertifikalar  dışında  sertifikası  olanların  da

ellerindeki  sertifikaların  SPL  tarafından  düzenlenen  lisanslama  sınavlarına  denk

sayılabilmesi hususundaki değerlendirmenin yapılabilmesi için ayrıca Kurula başvuruda

bulunmaları gerekmektedir.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 38 -

15-16 Aralık 2012 SPK LİSANSLAMA SINAVLARI SORU İTİRAZ FORMU (*)

 

Adı Soyadı:

T.C. Kimlik No:

Adresi:

Girilen Lisans Sınavının

Adı:

 

Girilen Sınav Konusunun

(Modül) Adı:

 

Soru Kitapçığının Türü ve

Soru Numarası

 

İtiraz Gerekçesi:

 

 

Yukarıda belirttiğim soruya, belirttiğim gerekçelerle itiraz ediyorum. Aşağıda

belirtilen sınav sorularına itiraz prosedürüne aykırı olan itirazların dikkate

alınmayacağını kabul ediyorum. Gereğini arz ederim. Saygılarımla,

TARİH:  .. / .. / ….         AD-SOYAD ve İMZA:

* SINAV SORULARINA İTİRAZ PROSEDÜRÜ

Sorulara yapılacak itirazlar "İtiraz Formu" kullanılarak Kuruluşumuza yazılı olarak yapılacaktır. İtiraz edilecek her

soru için ayrı bir form doldurulması gerekmektedir.

Sınav sorularına itiraz başvuruları; T.C. Milli Eğitim Bakanlığı Yenilik ve Eğitim Teknolojileri Genel Müdürlüğünün, T.C

Ziraat Bankası A.Ş. Beşevler/ANKARA Şubesindeki hesabına Online Tahsilat Programı aracılığıyla, itiraz edilecek her

soru için 10 TL (On TL KDV Dâhil) itiraz ücreti yatırarak alınan banka dekontu ile kabul edilecektir. (İtiraz ücretleri T.C

Ziraat Bankası A.Ş.’nin para yatırma özelliği bulunan ATM’leri aracılığı ile de yapılabilecektir.)

Sınav sorularına itirazlar; 18.12.2012 tarihinde başlamış olup 26.12.2012 tarihi  saat  17:00 itibariyle  sonra erecektir.

Bu süreler içerisinde Kuruluşumuz kayıtlarına girmeyen, banka dekontu, T.C. Kimlik numarası, adı, soyadı, itiraz

gerekçesi, imza ve adresi olmayan dilekçeler, telefon, faks ve elektronik posta ile yapılan itirazlar ile süresi geçtikten

sonra yapılan itirazlar dikkate alınmayacaktır. Sınav sonuçlarının açıklanmasını takiben ayrıca duyurulacak  sınav

sonuçlarına itiraz döneminde yapılacak soru itirazları dikkate alınmayacak olup, sorulara yapılacak itirazların mutlaka

yukarıda belirtilen şekilde ve sürelerde yapılması gerekmektedir.

NOT: Sınav Soru İtiraz başvuruları şahsen ya da posta yolu ile Kuruluşumuza yapılacaktır. Posta yoluyla yapılan

başvurularda postadaki gecikmeler dikkate alınmaz.

15-16 Aralık 2012 Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisanslama Sınavları Kılavuzu

 

- 39 -

15-16 Aralık 2012 SPK LİSANSLAMA SINAVLARI SINAV SONUÇ İTİRAZ FORMU (*)

 

Adı Soyadı:

T.C. Kimlik No:

Adresi:

Sonucuna İtiraz Edilen

Lisans Sınavının Adı:

 

Sınav Sonucuna İtiraz

Gerekçesi:

 

 

 

Sınav cevap anahtarımın bir örneğini talep ediyorum.

Yukarıda  belirttiğim  sınav  sonucuna,  belirttiğim  gerekçelerle  itiraz  ediyorum.

Aşağıda belirtilen sınav sonucuna itiraz prosedürüne aykırı olan itirazların dikkate

alınmayacağını kabul ediyorum. Gereğini arz ederim. Saygılarımla,

TARİH:  .. / .. / ….         AD-SOYAD ve İMZA:

 

* SINAV SONUCUNA İTİRAZ PROSEDÜRÜ

Sonuçlara yapılacak itirazlar "İtiraz Formu" kullanılarak Kuruluşumuza yazılı olarak yapılacaktır. İtiraz edilecek her

sınav için ayrı bir form doldurulması gerekmektedir.

Sınav sonuçlarına itiraz başvuruları; T.C. Milli Eğitim Bakanlığı Yenilik ve Eğitim Teknolojileri Genel Müdürlüğünün, T.C

Ziraat Bankası A.Ş. Beşevler/ANKARA Şubesindeki hesabına Online Tahsilat Programı aracılığıyla, itiraz  edilecek  her

sınav için 10 TL (On TL KDV Dâhil) itiraz ücreti yatırarak alınan banka dekontu ile kabul edilecektir. (İtiraz ücretleri

T.C Ziraat Bankası A.Ş.’nin para yatırma özelliği bulunan ATM’leri aracılığı ile de yapılabilecektir.)

Sınav sonuçlarına itirazlar; sınav sonuçlarının Kuruluşumuz internet adresinde yayımlandığı tarih olan 30.01.2013

tarihinde başlamış olup 08.02.2013 tarihi  saat  17:00  itibariyle  sonra  erecektir.  Bu süreler içerisinde Kuruluşumuz

kayıtlarına girmeyen, banka dekontu, T.C. Kimlik numarası, adı, soyadı, itiraz gerekçesi, imza ve adresi olmayan

dilekçeler, telefon, faks ve elektronik posta ile yapılan itirazlar ile süresi geçtikten sonra yapılan itirazlar dikkate

alınmayacaktır.

NOT: Sınav Sonuç İtiraz başvuruları şahsen ya da posta yolu ile Kuruluşumuza yapılacaktır. Posta yoluyla yapılan

başvurularda postadaki gecikmeler dikkate alınmaz.

EN İYİ SPK KİTAPLARI

< Önceki